东莞市建设工程招标投标管理办法
广东省东莞市建委
东莞市建设工程招标投标管理办法
第一条 为加强对建设工程招标投标的管理，保障公开、公正、公平竞争，促进我市建筑市场健康发展，根据国家、省有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡本市行政区域内的政府投资，行政事业单位、国有企业投资，国有、集体单位控技投资和集体经济组织技资的建设工程，包括能源、交通、水利、电力、电讯等专业工程和市外上述单位在我市技资的工程，均应按本办法组织建设工程招标技标。
市人民政府确认的抢险抗灾特殊工程项目，可以不实行招标投标。
外商独资、私人投资的工程，以及非国有、集体单位控股投资的工程，由投资者自行决定是否实行招标，也可委托招标投标。
第三条 东莞市建设委员会(以下简称市建委)是本市行政区域内建设工程招标投标工作的行政主管部门，对建设工程招标投标实施统一的监督管理，其主要职责是:
（一）贯彻有关建设工程招标技标的法律、法规、规章和政策，制定具体实施措施；
（二）审查招标单位和技标单位的资格；
（三）审查招标文件；
（四）审批议标工程；
（五）会同能源、交通、水利、电力、电讯等部门办理有关专业工程的招标事宜；
（六）负责工程项目承发包合同的审查与监督； （七）调解建设工程招标技标纠纷；
（八）否决违反招标投标规定的定标结果；
（九）管理和监督东莞市建设工程交易中心；
（十）依法对违反招标技标规定的行为进行查处。
第四条 东莞市建设工程交易中心(以下简称交易中心)的主要业务是:
（一）提供有关建设工程招标投标的法律、法规、政策和信息等咨询服务；
（二）收集、存储并发布建设工程招标投标的信息及企业状况信息、材料及价格信息；
（三）为交易各方提供组织招标、投标、开标、定标及合同签订等有关服务。
交易中心进行工程招标技标活动，必须做到工程项目信息公开、选择技标单位条件公开、中标条件公开，并制定操作规则，规范办事行为。
第五条 市招标投标监督小组负责对交易中心进行招标投标活动的整个过程的监督。
第六条 凡按规定应当实行招标投标的下列工程，必须进入交易中心招标技标:
（一）土建单项(含道路、桥梁、水利)、二次装修造价50万元以上(含50万元)的工程；
（二）安装单项(含供电、供水、环保、消防、供气、通讯等)及其他单项(如绿化、桩基、土方、填沙等)造价30万元以上(含30万元)的工程。
未达到上述限额的招标技标工程，由工程所在地的建设行政主管部门与建设单位共同组织招标投标，并将招标投标情况书面报市建委备案。
上述工程限额造价按四类工程计费标准计算。
第七条建设工程的招标单位应具备下列条件:
（一）有法人资格或者依法成立的其它组织；
（二）已落实建设资金及有银行的资金人账凭证；
（三）有与建设工程相适应的专业技术人员和管理人员，或已委托工程监理单位；
（四）有《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》；
（五）有建设用地的土地权属证明；
（六）法律、法规、规章规定的其它条件。
建设工程施工招标发包还应具备满足施工需要的设计图纸及有关技术资料，初步设计已按规定获得批准，施工场地已通电、通水、通路和平整土地等条件。
第八条建设工程招标预算，由有编制资格的单位根据设计图纸、招标文件及有关资料，按照国家、省、市有关规定及标准定额进行编制，报市建委或由其委托的符合资质资格的单位审核，并作为确定标底的依据。
第九条按规定实行招标技标的建设工程，以有效标的最低报价者为中标单位。
第十条按规定实行招标技标的建设工程，应采用公开招标方式，建设单位到交易中心办理招标登记，由交易中心公开发布招标信息。属技术性、专业性较强或受工程条件限制的建设工程，不适宜公开招标的，经市建委审查批准，可实行邀请招标或议标，参加的单位不得少于三家，并由交易中心组织实施。属保密工程和军事设施工程的，可按有关规定向市建委申请办理定向议标审批手续。
第十一条建设工程招标技标应遵循公开、公正、平等竞争的原则。任何单位、个人不得以行业、专业为理由强行发包或承接工程，不得干预招标投标工作。有关管理部门及其人员不得利用职权指定工程承包单位。
第十二条承包单位应持有依法取得的资质证书，并在资质许可的业务范围内承包建设工程。
凡在市建委已办理年审并依法登记注册的单位，均可申请参加与其技术资质等级和经营范围相适应的建设工程投标。
投标单位有下列情况的，不得参加技标:
（一）因工程质量、安全事故受到行政处罚，期限未满的；
（二）因工程中标后弃标而受到行政处罚，期限未满的；
（三）因承接应招标而未招标的工程受到行政处罚，期限未满的；
（四）中标工程量超过规定限额的。
第十三条投标单位在提交投标书时，应同时提交投标保证金(现金或其开户银行出具的投标保函)。投标保证金为标价(一般为预算值)的2%，最高不超过30万元。如投标单位没有按招标要求提交投标保证金的，投标书无效。投标落标的，其交纳的投标保证金应于定标后三个工作日内退回；投标中标的，其交纳的投标保证金应于签订合同后三个工作日内退回。
第十四条属交易中心交易范围内的建设工程招标投标的程序：
（一）招标登记。建设单位向交易中心申请并办理建设工程招标登记，提交有关建设工程的文件资料。
（二）发布招标信息。交易中心受理建设单位的招标申请，对有关建设工程的文件资料进行复核，发布该建设工程招标信息。 (三)技标单位报名。项目总承包、勘察、设计、施工、监理等单位根据交易中心发布的建设工程招标信息，按资质等级向交易中心报名参加建设工程投标。
(四)确定最终参加投标单位。单项工程造价在300万元以上(含300万元)的，符合条件的投标单位最终投标个数为十家；单项工程造价在300万元以下的，符合条件的投票单位最终投标个数为八家。
符合条件的投标单位个数超过上述限额时，可由交易中心主持采用公开摇珠方式确定最终参加投标单位；符合条件的投标单位个数不足上述限额时，最终参加投标单位个数不得少于五家。
（五)交易中心、建设单位共同召开招标交底会，颁发招标文件，组织现场勘查。
(六)投标单位准备投标书(一般时间不超过十五天)。各投标单位根据工程量清单，按照招标文件的要求，各自选配单价，制定投标书，暗做暗投。
(七)交易中心主持召开投标会，当场投标，当场开标，当场审标，实行价低者得的原则确定中标单位，由交易中心予以公布。如中标者出价确实太低，不可能按要求完成工程的，由市招标投标监督小组集体研究决定取消其中标资格，较大的工程可交市人民政府集体讨论决定。
(八)建设单位、交易中心向中标单位签发中标通知。 (九)缴纳交易手续费。在中标单位收到中标通知后，建设单位和中标单位按国家和省规定的收费标准向交易中心缴纳交易手续费，其中建设单位缴纳费用的60%，中标单位缴纳费用的40%。
(十)签订合同。中标单位在收到中标通知后三十日内应与建设单位签订建设工程承发包合同，在合同签订后十五日内到交易中心舟、理合同备案手续。
第十五条不属交易中心交易范围内的建设工程招标投标的程序，参照本办法第十四条的规定进行。
第十六条交易中心办理建设工程招标登记，应具体注明工程名称、建设地址、投资规模、资金来源、当年投资额、工程规模、计划开竣工日期、工程筹建情况等内容。 第十七条招标单位发包建设工程应以中标价，并按招标文件、设计图纸内容一次包干。
在承发包合同签订后，建设单位不得随意更改设计标准、变更工程项目及更改工程用途。需增加或减少工程投资的，应按下列程序办理:
（一）施工中出现的设计变更，由原设计单位与建设单位共同办理设计变更手续；
（二）可引起工程量变化、费用增加或减少的项目变更，设计单位需出具变更设计并提交增加预算书或减少预算书，经建设单位复核报市建委审查，确定增加或减少的费用；
（三）当增加工程费用超过原合同承包价的l5%时，变更、增加的项目需报建设单位的上级主管部门和市建委审查，政府投资项目还须按有关程序报批；
（四）已批准的项目变更，承发包双方须依法签订补充协议；
（五）可重新招标投标的增加项目，应通过招标投标重新确定中标单位。
第十八条 实行企业级别中标量限额制度。报名投标单位的中标在建工程量超过下列限额者，不得参与工程投标:一级企业的限额为3亿元，二级企业的限额为2亿元，三级企业的限额为l.5亿元，四级企业的限额为1亿元。
每个报名投标单位的中标在建工程量，按其所签订的承发包合同(包括补充协议)规定的期限内合同承包价累计计算。
第十九条 实行技(议)标手册制度。投标单位必须持《东莞市建设工程投(议)标手册》方可参加工程投标或办理议标审批手续，投标单位的投标活动在手册中登记。
第二十条 实行项目经理资质认证制度。投标单位在参加招标投标活动中，必须持有与工程规模相适应的项目经理资质证书，方可参与投标和承接工程。一个项目经理原则上只能负责一项与其资质等级相符的工程，不得同时兼管多项工程。
中标单位的项目经理资料将记入工程招标投标工作档案，并登记在《东莞市建设工程投(议)标手册》中，实行跟踪管理。
第二十一 条实行招标发包的建设工程，承发包双方应依据有关法律、法规及合同示范文本草拟合同，合同草案经市建委审查后，承发包双方签订承发包合同，并严格履行。
各级建设行政主管部门应加强对建设工程承发包合同履行情况的监督管理，加强对工程质量的监察和监测；招标发包单位必须对发包工程的建设情况进行跟踪监督，督促承包单位按承发包合同的约定完成工程任务。
第二十二条 建设单位可以将一个建设工程的勘察、设计、施工项目全部或多项发包给一个总承包单位，也可以将一个建设工程的勘察、设计、施工项目分别发包给一个承包单位。
第二十三条 总承包单位可以将承包工程中的部分工程分包给具有相应资质条件的分包单位，并签订分包合同；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。总承包单位分包工程应以建设工程中的单项工程为最小标的。施工总承包单位分包工程应以单位工程为最小标的。承包工程中的主要业务应由承包单位自行完成。，
分包单位应按分包合同的约定对总承包单位负责，不得将承包的分包业务再进行分包。
四级、专业级或者非等级资质的施工单位，丙级及其以下资质的勘察、设计单位，不得将承包的业务进行分包。
第二十四 条承包单位不得将承包的建设工程业务全部转给或者变相转给他人承包.
第二十五条 招标投标工程项目，应持中标通知办理工程质量监督手续、施工许可证、工程验收和产权证。
第二十六条 违反建设工程招标技标有关规定者，由市建委按下列规定处理:
（一）按规定应招标的工程不进行招标或应进入交易中心而自行招标的，招标单位所确定的承包单位无效，不予颁发施工许可证，按规定重新组织招标技标，因此造成的经济损失由建设单位承担。对违反规定擅自施工的，责令停止施工，并处罚款。
（二）投标单位串标、哄抬标价或以行贿等不正当手段获取工程承包权的，宣布中标无效，取消其l2个月的投(议)标资格，并可视情节轻重依法处以罚款。
（三）中标单位或分包单位进行转包或违法分包工程的，责令其改正，没收违法所得，并可依法处以罚款；情节严重的，取消其l2个月的投(议)标资格或降低其资质等级，由此造成的经济损失由责任者承担。
（四）定标后，中标单位元正当理由拒绝签订承发包合同的，收缴其投标保证金，取消中标单位6个月的投(议)标资格，并可视情节轻重依法处以罚款；招标单位无正当理由拒绝签订承发包合同的，应向中标单位双倍返还投标保证金，并责令其与中标单位限期签订合同。 （五）投标单位在招标技标中出卖、出借、出租、转让、涂改、伪造资质证书、营业执照、图签等的，予以警告，并处以二万元的罚款，降低其资质等级扩情节严重的，吊销其资质证书。
第二十七条 对违反建设工程招标投标规定的有关单位、个人，由行政监察机关及其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起十五日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议，也可直接向人民法院起诉；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。逾期不申请复议或不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。 第二十九条 本办法实施过程中的具体应用问题由市建委负责解释。
第三十条本办法自l998年11月l5日起施行。本市过去制定的有关规定与本办法有抵触的，执行本办法。
《民事诉讼证据的若干规定》
对当事人诉讼权利的平等保护
奚玮
在民事诉讼中，诉讼公正是与当事人的地位平等是不可分割的，没有平等就不可能体现公正。基于民事诉讼的本质所决定，民事诉讼立法应当在程序构造设计上为双方实施诉讼行为提供充分、平等的诉求和抗辩机会，以此保障双方在诉讼中的均衡对抗。只有法官在审判上恪守中立，对双方当事人一视同仁，且不存在任何偏爱与歧视，才能确保民事诉讼活动的正常开展和获得实效。因此，我国《民事诉讼法》第8条规定，民事诉讼当事人有平等的诉讼权利。人民法院审理民事案件，应当保障和便利当事人行使诉讼权利，对当事人在适用法律上一律平等。《民事诉讼法》规定的上述原则，理论上将其概括为当事人诉讼权利平等原则，其涵义主要包括以下两个方面：
1、双方当事人的诉讼地位平等。诉讼地位的平等并不是说当事人双方权利义务的相等或相同，而是指无论当事人一方社会地位如何，都应当平等地享有《民事诉讼法》所给予的诉讼权利，承担《民事诉讼法》所规定的诉讼义务。《民事诉讼法》关于原告与被告权利义务的具体规定因其诉与被诉的差异而有所不同，但这种差异并不会给双方在诉讼中造成实质上的不平等。
2、当事人在诉讼中的诉讼攻击和防御是平等的。一方面，双方都有提出有利于自己的诉讼资料的权利。例如，双方都有陈述案件事实的权利。另一方面，一方实施诉讼攻击时，另一方则有进行防御的权利。例如，一方当事人提出主张时，另一方有反驳对方提出的主张的权利。一方提出证据证明时，另一方有提出反证的权利。不能只给予一方提出主张、陈述的机会，而不给予另一方反驳、陈述的机会。[1]无论是职权主义诉讼模式，还是当事人主义的诉讼模式都十分强调双方当事人的平等对抗，将双方置于平等的地位，使双方均等地获得攻防的手段。
人民法院对当事人诉讼权利的平等保护不能仅仅停留在原则层面上，而应当体现在具体的诉讼程序中。最高人民法院审判委员会第1201次会议于2001年12月6日通过，自2002年4月1日起实施的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《民事诉讼证据的若干规定》）对民事诉讼法的基本原则进行了具体的落实，增加了基本原则在诉讼中的可操作性，在诉讼程序上给予了当事人平等的机会，体现了诉讼平等的司法理念，有利于当事人对程序的参与，从而增加了审判活动的透明度。当事人在此种机制中享有了与对方平等的机会，增加了对取得裁判结果过程的信任度，也促进了当事人对裁判结果的接受和对案件的处理的客观评价。
一、规定了被告的书面答辩义务
我国《民事诉讼法》第113条第2款规定：“人民法院应当在立案之日起五日内将起诉状副本发送给被告，被告在受到之日起十五日内提出答辩状。¼¼被告不提出答辩状的，不影响人民法院审理。”该条第1款虽然规定了被告提出答辩状的时限，但没有规定被告在此期间不提出答辩状的法律后果，从而使该时限的规定形同虚设。同时诉讼理论之通说也认为，“答辩是被告的诉讼权利。他可以答辩也可不予答辩，既可在准备阶段答辩，也可在诉讼的其他阶段答辩。”[2]
正是由于现行立法对被告提出答辩状的行为缺少应有的刚性约束，加之诉讼理论对此问题的漠视，从而直接导致审判实践中出现诸多弊端。从我国的民事诉讼实践来看，被告一般都不按期向受诉法院提交答辩状。究其原因，主要在于有相当数量的被告，基于诉讼技巧和诉讼策略的考虑，不愿让原告了解自己对起诉主张和证据的态度，从而对自己的反驳和主张作进一步论辩，以便给对方当事人一个措手不及，为其收集对抗证据制造难题。同时，“由于被告不在规定的时限内提出答辩状不仅没有任何不利的影响或不利的法律后果，而且诉讼的拖延在客观上反而对被告有利，而对权利主张者不利，因此更促使被告不在答辩状提出期间内提出答辩状。” [3]这样做的结果，不仅会无谓增加庭审负担，影响庭审效率，引发诉讼迟延，而且更为严重的是，他使原告一方因此丧失了作为诉讼当事人原本均应享有的对对方当事人诉讼主张的了解权，不当削弱了原告的攻击力量，从而使其处于与被告相比显然并非公平的诉讼境地，直接有违民事诉讼法所确立的当事人双方诉讼权利平等之基本原则。为了平衡当事人在举证上的诉讼机会，在被告已经了解原告的诉讼请求及理由时，必须给予原告同样的机会和权利了解被告的抗辩，否则就会在双方当事人之间产生诉讼机会上的不平等。为了保证原被告双方的平等对抗与参与，《民事诉讼证据的若干规定》第113条确立了被告强制答辩制度：“被告应当在答辩期届满前提出书面答辩，阐明其对原告诉讼请求及所依据的事实和理由的意见”。被告不仅应当在答辩期届满前进行答辩，还必须提出书面答辩。显然，该条将被告的答辩定性为诉讼义务，不再允许被告选择提交答辩状还是不提交答辩状。这就在立法上强化了对被告限期提交答辩状的约束力度，使原告一方能够及时地了解被告的抗辩要点并据此进一步做好相应的出庭准备，使得原被告双方拥有平等的“攻击武器”。
二、对于原告变更诉讼请求作了限制性规定
我国《民事诉讼法》第52条规定：“原告可以放弃或者变更诉讼请求”。可见，我国立法对于原告变更诉讼请求的期限没有任何限制性的规定，从审判实践看，原告通常是在被告应诉后甚至是在开庭审理中的法庭调查阶段提出变更诉讼请求的申请的，而人民法院则往往是不征求被告的意见就同意原告的申请，将变更后的诉讼请求记入审判笔录后继续开庭。这在司法实践中产生了许多不利影响。当事人的诉讼请求是其向对方提出的实体上的主张，其存在的基础是一系列能够被相关证据证明的事实。诉讼请求的固定是争点固定和证据固定的前提，诉讼请求不固定，争点和证据无法固定，法庭审理势必受到影响，限时举证的目的也无从实现。如果当事人增加、变更其诉讼请求，则必然带来其依赖的事实以及相关证据的变化，从而引发举证期限的变动。所以，在这种情形下，为了保持诉讼的顺利推进，有必要将当事人变更诉讼请求限制在举证期限届满前提出，以保护对方当事人的利益。相反，如果对此不加任何限制，其结果，不仅是给被告的应诉活动与法院的审判工作带来许多不便，造成诉讼迟延，更重要的是直接影响到被告的诉讼权利乃至实体权利。因此，对于原告变更诉讼请求应当有一定的限制，而不能任其随意变更。为此，《民事诉讼证据的若干规定》第34条第2款规定，当事人增加、变更诉讼请求或者提起反诉的，应当在举证期限届满前提出。但该规定同时考虑到有些案件在审理过程中，当事人主张的法律关系的性质和民事行为的效力与人民法院根据案件事实作出的认定会不一致，如合同纠纷案件，当事人主张合同有效要求继续履行，人民法院经审查认为合同无效，应当返还财产，规定在这种情况下应当允许当事人在人民法院对法律关系性质和民事行为效力的认定基础上，变更诉讼请求。
三、明确了人民法院调查收集证据的范围和条件
《民事诉讼法》第64条规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。”该条实际上是对人民法院和当事人在举证上的作用分担作出了原则性的规定。但对于何谓“人民法院认为审理案件需要的证据”，《民事诉讼法》并未明确规定。人民法院仅仅凭籍“认为审理案件需要”这一具有无限弹性、语义极为含糊且主观色彩极为浓重之理由便可以主动调查收集证据，必将使得审判实践中人民法院主动调查收集证据之范围因案件承办法官的不同而大不相同。[4] 《民事诉讼证据的若干规定》对于人民法院可以依职权调查收集证据的情形即“人民法院认为审理案件需要的证据”作出了严格的限制，只有涉及可能有损国家利益、社会公共利益或者诉讼外第三人合法权益的事实以及与当事人实体争议无关的程序性事项，人民法院才能依职权调查收集证据。该规定也明确了人民法院依当事人的申请调查收集证据的情形即“当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据”的范围只限于三种情况：属于国家有关部门保存并须人民法院依职权调取的档案材料；涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的材料；当事人及其诉讼代理人确因客观原因不能自行收集的其他材料。并且明确规定人民法院调查收集证据必须基于当事人的申请，人民法院不能主动依职权进行调查，法院调取的证据归属于申请一方当事人的诉讼证据材料体系当中。这些规定在很大程度上解决了《民事诉讼法》第64条的操作性问题，有利于保持法官的中立地位，有利于保护当事人的诉讼权益和维护当事人诉讼机会、地位的平等，可以使当事人明了对证据的调查收集方式，并对其所要收集的证据根据具体情况进行合理而充分的衡量后，将其因客观原因无法收集的证据申请人民法院调查收集，以弥补其举证能力的不足，从而实现当事人在举证能力和手段上的平等以及举证机会上的平等。
-----------------
参考文献：
[1] 张卫平：《民事诉讼法教程》，法律出版社1998年版，第69页
[2] 常怡：《民事诉讼法学》，中国政法大学出版社1994年版，第241页
[3] 张卫平：《论民事诉讼中失权的正义性》，《法学研究》1999年第6期
[4] 毕玉谦：《〈最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定〉释解与适用》，中国民主法制出版社2002年版，第145页
（作者单位：安徽师范大学法律系讲师、诉讼法学硕士）
原载《律师世界》2002年第6期
