科学技术部关于印发《科技查新机构管理办法》、《科技查新规范》的通知
科学技术部
科学技术部关于印发《科技查新机构管理办法》、《科技查新规范》的通知
中华人民共和国科学技术部
各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（科委），新疆生产建设兵团科委，国务
院各有关部委、直属机构、直属事业单位科技司（局），各有关单位：
为了贯彻落实中共中央、国务院《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中“大力发展科技中介服务机构，尽快制定和完善关于科技中介服务组织的法规，规范其行业行为，加强管理”的精神，科学技术部2000年第12次部务会议讨论通过《科技查新机构管理办法
》、《科技查新规范》，现印发给你们，请遵照执行。
第一章 总则
第一条 为规范面向社会服务的科技查新机构的行为，维护科技查新有关各方的合法权益，根据《中华人民共和国科学技术进步法》，制定本办法。
第二条 本办法所称的科技查新机构（以下简称查新机构）是指具有科技查新业务资质，根据委托人提供需要查证其新颖性的科学技术内容，按照科技查新规范操作，有偿提供科技查新服务的信息咨询机构。
第三条 科技查新应当坚持实事求是、客观公正的原则，保证查新活动的独立性和查新结论的准确性。
第四条 科学技术部管理指导全国的查新机构。省、自治区、直辖市科学技术行政部门管理本地区的查新机构；国务院有关部门、直属机构、直属事业单位管理本部门的查新机构，对所辖行业的查新机构在业务上给予指导。
第二章 资质认定
第五条 科学技术部根据科技查新业务需要，认定或授权认定信息咨询机构从事科技查新的业务资质。
第六条 信息咨询机构通过所在省、自治区、直辖市科学技术行政部门或国务院有关部门、直属机构、直属事业单位科技成果管理机构（以下简称科技成果管理机构）申请从事科技查新的业务资质。
第七条 申请科技查新业务资质的信息咨询机构应当具备下列条件：
（一）具有企业法人或事业法人资格；
（二）具有15年以上与查新专业范围相关的国内外文献资源和数据库；
（三）具备国际联机检索系统；
（四）有3名以上（含3名）取得科技查新资格的专职人员，其中具有高级专业技术职称的不少于1名；
（五）有健全的内部规章制度；
（六）认定机关规定的其他条件。
本条（四）款所称科技查新资格由科学技术部组织认定。
第八条 申请科技查新业务资质的信息咨询机构，应当提交下列材料：
（一）法定代表人签署的申请书；
（二）法人资格证明；
（三）该机构的查新业务规章；
（四）在申请查新专业范围内，能够证明具有从事查新业务能力的相关材料；
（五）认定机关要求提供的其他材料。
第九条 认定机关按照一定程序对申请科技查新业务资质的信息咨询机构进行认定。获得科技查新业务资质的信息咨询机构，由认定机关颁发科技查新业务资质证书、批准刻制科技查新专用章，在全国性报刊上公告。
第十条 科技查新业务资质证书由科学技术部统一制定。资质证书分为正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。
第三章 权利和义务
第十一条 查新机构依法独立进行科技查新业务，不受任何组织或个人的非法干涉。
第十二条 有下列情况之一时，查新机构可以在获准的专业范围内受理科技查新业务：
（一）立项前需要查新的；
（二）研究、开发、转化和技术转移过程中需要查新的；
（三）国家及地方有关规定要求查新的；
（四）其他需要查新的。
第十三条 有下列情况之一时，查新机构不得受理查新委托：
（一）超出查新机构受理专业范围；
（二）缺少必要的数据库或文献资源。
有下列情况之一时，查新机构可以拒绝查新委托：
（一）查新委托人不能准确列示查新题目下各个查新点；
（二）查新委托人不能出具与查新内容相关的技术资料。
第十四条 查新机构遗失科技查新业务资质证书，应当在全国性报刊上声明作废后，方可向认定机关申请补领。任何单位和个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖科技查新业务资质证书。
第十五条 查新机构的专职人员应当接受科学技术部委托组织的科技查新培训。
第十六条 查新机构应当根据需要查新的科学技术内容和要求等与查新委托人协商，依据《中华人民共和国合同法》订立合同，并按照合同约定的时间和方式向查新委托人出具科技查新报告。
第十七条 查新机构应当按照当地物价部门规定的收费原则确定查新费用；没有明确规定的，应当与查新委托人协商，合同约定具体的查新费用。
第十八条 查新机构应当根据合同约定保守查新委托人提供的技术秘密。
对涉及国家秘密的，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》和科学技术保密的有关规定执行。
第十九条 查新机构受理本机构内部的查新委托时，不得对外出具科技查新报告。
第四章 年检和抽查
第二十条 科技成果管理机构对查新机构实行年检，并适时组织抽查。年检与抽查结果须报认定机关备案。
第二十一条 年检时间为每年第一季度。查新机构应当在规定的时间内，向科技成果管理机构提交以下年检材料：
（一）年检报告书；
（二）营业执照副本；
（三）科技查新业务资质证书副本；
（四）上一年度科技查新项目及收费的明细表；
（五）查新人员变更情况；
（六）查新人员参加专业继续教育培训的情况；
（七）认定机关要求提交的其他材料。
第二十二条 通过年检的查新机构，由科技成果管理机构在其科技查新业务资质证书副本上加盖合格印章，正本上贴附年检标识。
第二十三条 未申请年检的查新机构，视为自动放弃科技查新业务资质。
第二十四条 抽查内容包括：
（一）查新人员是否具备执业能力；
（二）是否按照科技查新规范进行查新；
（三）查新报告是否符合规范；
（四）是否履行了查新合同的条款；
（五）查新档案是否完整；
（六）内部审查复核制度是否健全；
（七）实际操作过程中是否存在违纪现象；
（八）认定机关规定的其他内容。
第二十五条 年检与抽查不合格的查新机构，限期三个月内进行整顿，整顿期间暂停其查新业务。整顿结束，由科技成果管理机构再行检查，合格者准许继续执业；不合格者报请认定机关取消科技查新业务资质。
第五章 变更和终止
第二十六条 查新机构发生下列情况时，应当向认定机关申请办理有关手续，在全国性报刊上公告。
（一）分立或者合并，应向认定机关交回科技查新业务资质证书和科技查新专用章，经认定机关重新审查其科技查新业务资质后再行核发。
（二）歇业、宣告破产或者其他原因终止业务，应当报认定机关备案，并交回科技查新业务资质证书和科技查新专用章。
（三）法定代表人变更，应报认定机关备案。
第二十七条 查新机构分立、合并时，应当对查新档案加以保护，防止技术秘密的泄露；查新机构终止时，应当将查新档案移交科技成果管理机构处理。
第六章 法律责任
第二十八条 查新机构违反本办法规定，做出虚假科技查新报告给他人造成损失的，应当承担相应的法律责任；情节严重的，由认定机关取消其科技查新业务资质。
第二十九条 因查新委托人提供的有关资料或者证明有虚假内容，导致查新结论不正确的，查新机构不承担法律责任。
第三十条 涉及查新的人员或机构，应当依据合同约定保守查新项目的技术秘密。擅自披露、使用、转让查新项目技术秘密，应当依据有关法律、法规，追究其法律责任；给查新委托人造成损失的，应当赔偿相应的损失。
第三十一条 查新机构对年检或者抽查复核处罚决定不服，可以在收到处罚通知之日起15日内，向相应的科学技术行政部门申请复议或者向人民法院起诉；对复议决定不服的，仍可在收到复议决定之日起15日内向人民法院起诉。逾期不申请复议或不向人民法院起诉，又不履行处罚
决定的，由做出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第七章 附则
第三十二条 本办法自2001年1月1日起施行。
2000年12月7日
关于加强非公有制小企业安全生产监督管理工作的意见
国家安全生产监督管理总局 国家煤矿安全监察局
国家安全生产监督管理局 文件
国家煤矿安全监察局
安监管办字［2002］84号
关于加强非公有制小企业安全生产监督管理工作的意见
改革开放以来特别是党的十三届四中全会以来，我国的非公有制经济发展很快。多数非公有制企业能够自觉遵守国家安全生产法律法规和行业规章标准，保证安全投入，保障职工合法权益，搞好安全生产，为维护改革发展和稳定的大局做出了贡献。但是，确有一些非公有制单位尤其是小企业，安全生产意识淡漠，安全投入严重不足，基础管理十分薄弱，员工素质普遍较差，导致伤亡事故频发。非公有制小企业（以下简称小企业）安全状况不好，已经成为当前我国安全生产工作领域的突出矛盾，必须引起高度重视，依法加强对这部分企业安全生产的监督管理。
根据《安全生产法》和有关法律法规，从小企业生产经营活动规模小、基础差、管理松散等特点出发，当前和今后一个时期对小企业安全生产监督管理的基本思路是：以贯彻《安全生产法》为切入点，严把安全生产条件关，坚决淘汰落后；严格实行企业主要负责人安全资格制度、安全生产责任制度、企业安全生产工作机构力量配置制度、安全培训制度、注册安全工程师制度、工伤保险制度等六项制度，建立安全生产长效机制；把依法严格监管和搞好服务结合起来，寓服务于监管之中；搞好技术改造，推动技术进步，努力提高小企业素质，从根本上改善安全生产状况。
一、严把安全生产条件关，坚决淘汰落后，力求从源头上解决问题
《安全生产法》明确规定：“生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或行业标准规定的安全生产条件，不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动”。所有小企业必须在保证达到安全生产基本条件的前提下，从事生产经营活动。各级安全生产监督管理部门要严格按照有关规定和标准，对小企业的安全生产条件及其新建、改建、扩建工程的安全设备与设施进行审查验收；对矿山（采石场）和危险品生产、储存等小企业，要进行安全生产条件论证和安全评价。凡不符合安全生产条件，不遵守“三同时”规定，或者安全设备设施质量达不到要求的，不得予以验收通过和批准投入运营。并且以书面形式，将安全生产监督管理部门的意见告知涉及小企业许可、注册、认证、颁发证照的政府有关部门。要与相关部门密切配合，联合执法，共同把关，堵住不具备安全生产条件的小企业进入生产经营领域的途径。
要淘汰严重危及生产安全的工艺和设备。不少小企业特别是矿山（采石场）开采企业，生产工艺落后，设备简陋陈旧，对生产安全和员工生命健康形成严重威胁。对这些小企业，必须依照《安全生产法》的有关规定，坚决予以整改和淘汰。不具备整改条件、不能采用新工艺或者没有能力上新设备的，要依法予以关闭。同时，要通过加大安全生产监管、监察执法力度，严防已关闭取缔的小矿小厂死灰复燃，巩固发展安全生产专项整治的成果。
二、严格实行六项制度，建立小企业安全生产长效机制
（一）企业主要负责人安全资格制度。从事危险物品生产经营和储存以及矿山（采石场）、建筑施工等小企业的主要负责人和安全生产管理人员，必须参加由政府相关专业部门组织的安全生产培训，具备相应的安全生产知识和能力，经县级以上安全生产监督管理部门考核合格、取得证书后方可任职。对现任主要负责人和安全生产管理人员的培训考核和发证工作要抓紧进行。今后凡拟担任危险物品生产经营、储存以及矿山（采石场）、建筑施工企业主要负责人和安全生产管理人员的，必须先接受培训和考核，未取得安全生产任职资格的不得任职。其他小企业的主要负责人和安全生产管理人员，也必须具备相应的安全生产知识和管理能力。
（二）企业负责人安全生产责任制度。小企业的法定代表人或出资人要对企业的安全生产负总责。必须依法保证企业安全生产所必须的资金投入，保证企业达到基本的安全生产条件。厂（矿）长、经理要保证安全生产投入的有效实施，同时认真履行《安全生产法》第十七条规定的其他各项职责：建立、健全本单位安全生产责任制；组织制定本单位安全生产规
章制度和操作规程；督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故。
（三）企业安全生产工作机构力量配置制度。根据《安全生产法》的规定，从业人员超过300人的小企业，必须设立安全生产工作机构或者配备专职安全生产管理人员；300人以下的小企业，必须配备专职或兼职的安全生产管理人员。矿山（采石场）、建筑施工企业和危险物品生产经营和储存企业，无论规模大小，都必须设立专门的安全生产工作机构或配备专职人员。所有小企业必须在《安全生产法》正式实施后，把安全生产工作机构建立起来，使专职安全生产工作人员到位。
（四）安全培训制度。小企业与安全生产密切相关的关键技术岗位的特种作业人员，必须参加由政府有关部门组织的安全作业培训，经考试合格并取得特种作业资格证书，才能上岗作业。
（五）注册安全工程师制度。注册安全工程师制度是依据《安全生产法》建立的一项重要制度。人事部和国家安全生产监督管理局已联合颁布《注册安全工程师执业资格制度暂行规定》。注册安全工程师的主要职责是向企业提供安全生产管理服务，协助企业主要负责人做好安全生产工作。要在小企业广泛推行注册安全工程师制度。矿山（采石场）、建筑施工企业和危险物品生产经营、储存企业，必须配备一名以上具有执业资格的注册安全工程师。通过实行这一制度，解决一些小企业安全生产管理工作无人管和不会管的问题。
（六）工伤保险制度。所有小企业必须依照《安全生产法》第四十三条的规定，参加工伤社会保险，为从业人员缴纳保险费。凡拒绝参加工伤社会保险的生产经营单位，以违法论处。
三、加强监督检查，监督指导小企业加强和改进安全基础管理
各级安全生产监督管理部门要加强对小企业实施前述六项制度情况的监督检查。对责任不落实，工作不到位，未按制度要求办事的企业，要依法责令其限期整改；对在规定期限内未能整改完毕，或者达不到规定的整改标准的，要责令其继续整改，并予以经济处罚；对拒绝整改或不具备整改条件的，要依法责令其停产、停业和关闭。
要加强对小企业安全生产的日常监管。各级安全生产监督管理部门要切实掌握小企业的安全生产动态，有针对性地开展监管工作。要建立小企业安全生产档案，对辖区内的小企业普遍进行安全评估，进行档次排队，搞好分类指导。要坚持关口前移，重心下移，加强对重点单位的监控，对重大危险源和重大生产安全隐患实施重点检查、跟踪检查和管理。要加强
小企业的安全生产信息工作，建立健全事故报告、群众举报和信息反馈制度，使小企业的安全生产情况能够准确、及时地反映上来；党和政府在安全生产方面的决策、指示、部署和要求等，要通过国家局公告、报刊、广播电视等有效方式及时传达（递）到小企业。
要督促指导小企业加强安全生产基础管理，建立健全安全生产各项规章制度、岗位操作规程，做好安全生产统计、报表、台账、记录等基础性工作；定期召开安全工作例会，及时研究安排本单位的安全生产工作具体事务；开展安全生产教育和安全检查，按照“四不放过”的原则追查事故；建立重大危险源档案、事故应急预案、员工安全培训档案等，并切实加强对危险源的监控，认真整改事故隐患，确保安全生产。
四、推进技术进步，提高小企业安全素质
各级安全生产监督管理部门要加大对小企业安全投入的监督力度，促进企业技术改造，不断推进安全技术进步。要通过政策引导、法律约束、技术示范等措施，鼓励和引导小企业采用先进的技术装备、管理手段和生产工艺，推广人机安全工程，推动小企业安全生产技术创新和管理创新，全面提高安全素质，从根本上扭转小企业安全生产被动的状况。
五、加大行政执法力度，依法查处事故
要依法做好对小企业的安全生产行政执法工作，切实做到有法必依，执法必严，违法必究。对那些“要钱不要命”、严重忽视安全生产的小企业业主，要加大经济处罚力度；造成生产安全事故、构成犯罪的，要以法律为准绳，以事实为依据，严肃追究其刑事责任；对个别自恃有“后台”，无视或者对抗政府安全生产监管，践踏国家安全生产法律的不法业主，
要一查到底，在追究当事人法律责任的同时，还要依照有关法律、法规的规定，严肃追究相关人员的行政责任；对隐瞒生产安全事故或者发生事故后逃匿的，要依法从重惩处。
六、不断探索对小企业安全生产实施有效监管的方法途径
各级安全生产监督管理部门要认真把握社会主义市场经济条件下小企业安全生产的规律和特点，积极探索，大胆实践，勇于创新，尽快形成对小企业实施有效监管的科学思路，掌握监管工作的主动权。要把依法监管和搞好服务结合起来，对小企业提出的咨询、服务要求，要认真对待，热情回应，尽最大可能满足企业的要求。要重视抓典型，运用典型经验指导推动面上的工作。国家局将在部分省（区、市）选择小企业较多的市（地）或县（市），通过蹲点调查和抓典型，探寻对小企业监管的有效方法和途径，完善思路措施，指导推动面上的工作。
各省（区、市）安全生产监督管理部门和省级煤矿安全监察局，也要抓好自己的典型，并认真总结推广典型经验，国家局将在适当时机召开小企业安全生产专题会议，总结交流工作经验，选树和表彰一批成绩突出的安全监管、监察机构和小企业，以推动对小企业的安全监管和安全生产工作的更好开展。
二○○二年十月十一日
