关于对金融诈骗案涉及的金融工作人员行政处分的暂行规定(废止)
中国人民银行
关于对金融诈骗案涉及的金融工作人员行政处分的暂行规定
1995年3月8日，中国人民银行
第一条 为严肃惩处金融机构中参与金融诈骗的工作人员和有关责任人，维护金融纪律和金融秩序，有效地防范金融诈骗案件的发生，特制定本规定。
第二条 本规定适用于各类金融机构工作人员。
第三条 参与金融诈骗的金融机构工作人员具有下列行为之一的，一律开除公职，情节严重构成犯罪的，移交司法机关处理：
（一）采用私刻或盗用印章，伪造或盗用公文、伪造凭证、盗用或模仿有权签字人签字等手段，直接进行诈骗金融机构资金活动的；
（二）与诈骗分子或团伙互相串通，进行诈骗金融机构资金活动的；
（三）为诈骗分子或团伙进行诈骗资金活动开具票据、信用证、存款凭证等信用工具和信用担保、引资承诺书等资信证明，或提供密押、其他密件，泄露金融商业秘密的。
第四条 金融机构业务负责人和直接责任人员具有下列行为之一致使诈骗得逞的，根据情节轻重，分别给予行政记大过直至开除处分：
（一）因审查不严对伪造或虚构的密押、重要凭证、单据及其他证明文件应当发现而没有发现的；
（二）违反金融业务规定操作、擅自简化审查和工作程序的；
（三）滥用职权，越权审批，徇情办事的；
（四）发现问题，不及时采取安全措施，不向上级报告的；
（五）违反保管、使用规定，造成重要凭证、密押、押数机、印章被盗用的。
具有以上情形，但诈骗未得逞或未造成资金损失的，可从轻处分。
第五条 对发生金融诈骗案件的金融机构主要负责人、主管领导，根据情节轻重，分别给予记大过直至撤职处分：
（一）工作不负责任，用人失察而发生金融诈骗案件，造成资金损失在10万元以上的；
（二）管理不严、规章制度不落实而发生金融诈骗案件，造成资金损失在10万元以上的；
（三）审批不严、监督检查不力而发生金融诈骗案件，造成资金损失在10万元以上的。
第六条 发生金融诈骗案件的金融机构主要负责人、主管领导和业务负责人具有下列行为之一的，根据情节轻重，分别给予记过直至撤职处分：
（一）诈骗案件发生后，不及时采取相应措施，造成资金损失的；
（二）不报案或报案迟缓，贻误办案时机的；
（三）不向上级主管部门报告的；
（四）不如实提供事实真相，影响案件查处的。
第七条 发生重大金融诈骗案件的金融机构的上一级金融机构主要负责人、主管领导和业务部门负责人具有下列情形之一的，给予警告直至撤职处分：
（一）对国家和金融领导机关制定和颁布的政策措施、规章制度不及时传达、贯彻，致使下一级金融机构未能及时采取防范措施的；
（二）对下一级金融机构管理不严、监督检查不力或对安全防范工作中存在的重大隐患未予及时发现解决的；
（三）一年内下一级金融机构同一单位连续发生重大金融诈骗案件，造成重大经济损失，而上一级金融机构对其并未采取有力防范措施的。
第八条 参与金融诈骗的金融机构工作人员一经开除，禁止其再从事金融职业，任何金融机构不得重新录用。
第九条 各金融机构可依据本规定制定相应的实施办法。
第十条 本规定由中国人民银行负责解释。
第十一条 本规定自颁布之日起施行。
云南省人民政府办公厅关于印发云南省民用爆炸物品销售许可实施细则的通知
云南省人民政府办公厅
云南省人民政府办公厅关于印发云南省民用爆炸物品销售许可实施细则的通知
云政办发〔2007〕99号
各州、市、县(市、区)人民政府，省直各委、办、厅、局：
为贯彻落实《民用爆炸物品安全管理条例》（国务院令第446号）和《民用爆炸物品销售许可实施办法》（国防科工委令第18号），进一步加强我省民用爆炸物品销售管理，经省人民政府同意，现将《云南省民用爆炸物品销售许可实施细则》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○七年五月十四日
云南省民用爆炸物品销售许可实施细则
第一章 总 则
第一条 为加强云南省民用爆炸物品销售管理，规范民用爆炸物品销售许可和销售行为，保障公民生命财产安全和社会公共安全，根据《民用爆炸物品安全管理条例》和《民用爆炸物品销售许可实施办法》，结合本省实际，制定本细则。
第二条 本细则所称的民用爆炸物品销售是指民用爆炸物品经营企业在本省行政区域内销售《民用爆炸物品品名表》所列产品的活动。
民用爆炸物品经营企业是指按照相关规定取得民用爆炸物品销售许可的省内及省外生产企业和销售企业。
第三条 民用爆炸物品销售企业必须依照本细则取得《民用爆炸物品销售许可证》，方可销售民用爆炸物品；民用爆炸物品生产企业凭《民用爆炸物品生产许可证》，可以销售本企业生产的民用爆炸物品。
第四条 云南省人民政府国防科学技术工业办公室（以下简称省政府国防科工办），是本省民用爆炸物品生产、销售的安全监督部门，负责对全省民用爆炸物品销售进行规划和监管，并根据国家有关政策，负责全省民用爆炸物品销售许可申请的审核、批准和《民用爆炸物品销售许可证》的颁发、年检及日常监督管理；决定民用爆炸物品销售网点建设；建立民用爆炸物品经营企业安全生产风险抵押金制度，具体办法由省政府国防科工办商省财政厅研究制定。
州（市）人民政府安全生产监督管理局，负责向省政府国防科工办提出本行政区域内民用爆炸物品销售企业规划的意见和建议；负责本行政区域内民用爆炸物品销售许可及销售网点建设申请的受理、初审；协助省政府国防科工办做好本行政区域内民用爆炸物品销售企业的日常监管和民用爆炸物品销售企业的销售情况备案；按照有关规定管理本行政区域内民用爆炸物品经营企业的安全生产风险抵押金。
县级人民政府安全生产监督管理局，协助上级民用爆炸物品销售许可监督管理部门对销售许可申请及销售网点建设申请进行查验，负责监督经营企业在本行政区域内的销售活动。
第五条 按照“统筹规划、合理布局、规模经营、确保安全”的要求，原则上只许可在州（市）以上设立民用爆炸物品销售单位。原县级及其他民用爆炸物品销售单位，可以作为州（市）民用爆炸物品销售单位的销售网点。
第六条 鼓励民用爆炸物品经营企业以生产企业为核心、市场为导向、安全服务用户为目标，发展民用爆炸物品生产、配送和爆破服务一体化的经营模式。
第二章 申请与审批
第七条 申请从事民用爆炸物品销售的企业，应当具备下列条件：
（一）具有企业法人资格。
（二）符合全省民用爆炸物品销售企业规划的要求。
（三）符合规模经营和确保安全的要求。
（四）具有独立产权的经营场所和专用仓库，专用仓库储存量不得小于150吨，并且其所在行政区域内符合规定的民爆仓库的储存总量应当与前三年的平均销售量相匹配。平均销售量在5000吨以下时，仓库储存总量应当大于150吨；平均销售量在10000吨以下时，仓库储存总量应当大于300吨；平均销售量在20000吨以下时，仓库储存总量应当大于450吨；平均销售量在20000吨以上时，仓库储存总量应当大于600吨。
（五）销售场所和专用仓库的设计、结构、材料、安全距离以及防火、防爆、防盗、防雷、防静电等安全设备设施符合国家有关标准和规范。
（六）有相应资格的安全管理人员、仓库管理人员、押运员、驾驶员。有符合规定的爆炸物品专用运输车辆；专用运输车辆数量应与销售规模相匹配且不得少于2辆。
（七）安全评价达到安全级标准。
（八）按照《民用爆破器材企业安全管理规程》的要求，制定健全的安全管理制度和岗位责任制度。
（九）法律、法规规定的其他条件。
第八条 在本省申请从事民用爆炸物品销售的企业，应当提交以下材料：
（一）民用爆炸物品销售许可申请文件；
（二）《民用爆炸物品销售许可证申请审批表》（1式3份，见附件1）；
（三）州（市）、县级安全生产监督管理局意见；
（四）可行性研究报告（新设立的企业提供）；
（五）注册资金的验资证明文件；
（六）民用爆炸物品安全评价机构出具的安全评价报告；
（七）单位主要负责人、安全管理人员和业务人员（仓库管理人员、销售人员、押运员、驾驶员）任职安全资格证书或专业培训合格证书原件及复印件；
（八）州（市）人民政府安全生产监督管理局对经营场所、专用仓库、专用运输车辆的查验证明，专用仓库的1：500比例尺的平面布置图和四邻地形图，并提供内外部安全距离表；
（九）安全管理制度、岗位责任制度档案文件；
（十）所在行政区域内的销售网点按照本条规定提交的申报材料；
（十一）法律、法规规定的其他材料。
第九条 《民用爆炸物品销售许可证》有效期为3年。有效期届满继续从事民用爆炸物品销售活动的企业，应当在届满前3个月内向省政府国防科工办提出换证申请。
第十条 《民用爆炸物品销售许可证》申报审批程序：
（一）申请民用爆炸物品销售许可的企业，应当向所在地州（市）人民政府安全生产监督管理局报送本细则第八条规定的相关材料，由州（市）人民政府安全生产监督管理局进行初审。申请民用爆炸物品销售许可的销售网点，应当向所在地县级人民政府安全生产监督管理局报送本细则第八条规定的相关材料，由县级人民政府安全生产监督管理局进行初审，初审符合条件的，报州(市)人民政府安全生产监督管理局。
（二）州（市）人民政府安全生产监督管理局自受理申请之日起，15个工作日内完成初审。初审中要验证申报材料的真实性。对符合条件的，作出向省政府国防科工办呈报申请材料的初审意见并书面告知申请人。对不符合条件的，作出不向省政府国防科工办呈报申请材料的决定，书面告知申请人，并说明理由。在审查中，如发现有其他利害关系人，应当将决定告知该利害关系人。
（三）省政府国防科工办自收到州（市）人民政府安全生产监督管理局初审通过的民用爆炸物品销售许可申请材料之日起，15个工作日内对申请材料进行复审和必要的现场查验（现场查验所需时间不计算在许可期限内），作出核发或不予核发《民用爆炸物品销售许可证》的决定，书面告知申请人，并说明理由。
第十一条 申请《民用爆炸物品销售许可证》的企业和销售网点，应选择具有民用爆炸物品安全评价资质的安全评价机构，对本企业的销售条件进行安全评价。安全评价机构应按照《民用爆破器材安全评价导则》及有关安全技术标准、规范的要求进行安全评价，出具安全评价报告，并对安全评价结论承担法律责任。
第十二条 《民用爆炸物品销售许可证》的内容包括：企业名称、地址、法定代表人、登记类型、有效期、许可销售的品种和储存能力，所在行政区域内销售网点的相关情况。
民用爆炸物品销售企业，持《民用爆炸物品销售许可证》到所在地工商行政管理部门办理工商登记后，方可销售民用爆炸物品。民用爆炸物品销售企业的销售网点，凭省政府国防科工办的批复和《民用爆炸物品销售许可证》副本，到县级工商行政管理部门办理工商登记后，可以从所属州（市）销售企业购进民用爆炸物品进行销售。
民用爆炸物品销售企业和销售网点，应当在办理工商登记后3日内，向所在地县级公安机关备案。
第十三条 《民用爆炸物品销售许可证》有效期内，企业名称、法定代表人、登记类型等内容发生变更的，企业应当依法办理变更登记，由原发证机关审核后换发新证。
销售品种、储存能力发生变更的，应当在变更前30日内向省政府国防科工办提出变更申请。经审查，符合第七条规定条件的，办理变更手续；不符合条件的，不予换发新证，书面通知申请人，并说明理由。
第三章 监督管理
第十四条 民用爆炸物品生产企业，在本省内凭《民用爆炸物品生产许可证》销售本企业生产的产品时，应当同时提供质量体系认证的相关证书。
第十五条 民用爆炸物品经营企业，应当将准备销售且近一年内未在本省行政区域内销售过的民用爆炸物品样品，在销售前交由具有相关资质的检测机构按照相关标准进行检测，检测达不到标准的不得销售。经营企业还应当将准备销售并经检测达标的民用爆炸物品的标样和适用的相关技术、性能标准，提供检测机构存档，作为产品辨识的依据。
第十六条 民用爆炸物品买卖双方依法进行民用爆炸物品交易时，应当按照《中华人民共和国合同法》签订年度购销合同，并将合同报省政府国防科工办备案。民用爆炸物品的购销行为，应当严格在有效的购销合同的规范下，在合同约定的区域内进行。
第十七条 民用爆炸物品经营企业不得超核定许可的品种、产量和储存能力从事民用爆炸物品经营活动，不得超范围销售或者超能力储存民用爆炸物品。
省内民用爆炸物品销售企业和销售网点，应当在《民用爆炸物品销售许可证》许可的地域范围和工商登记的行政区域内进行民用爆炸物品交易。
省外民用爆炸物品经营企业在本省内销售民用爆炸物品，应当在购销合同约定的购买单位在我省工商登记的行政区域内进行交易。
第十八条 民用爆炸物品销售企业和销售网点，应当自民用爆炸物品买卖成交之日起3日内，将销售的品种、数量和购买单位向所在地州（市）人民政府安全生产监督管理局和县级公安机关备案，州（市）人民政府安全生产监督管理局将备案情况按月汇总后报省政府国防科工办。
民用爆炸物品生产企业的销售活动，按照国防科工委《民用爆炸物品销售许可实施办法》的要求，向省政府国防科工办和所在地县级公安机关备案。
第十九条 《民用爆炸物品销售许可证》实行年检制度。由省政府国防科工办负责。
民用爆炸物品销售企业和销售网点应当于每年3月底前向省政府国防科工办提交《民用爆炸物品销售许可证年检表》（1式3份，见附件2）。省政府国防科工办自收到年检表之日起20个工作日内完成年检工作。符合条件的，在年检表上盖章；不符合条件的，书面告知企业并限期整改。
第二十条 民用爆炸物品销售企业获得《民用爆炸物品销售许可证》后，连续两年销售量都达不到该企业前三年平均销量的，州（市）人民政府安全生产监督管理局应当予以告诫，被告诫的企业应当积极进行新的整合。
第四章 罚 则
第二十一条 民用爆炸物品销售企业和销售网点有下列行为之一的，由省政府国防科工办责令限期改正，处10万元以上50万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿；情节严重的，吊销《民用爆炸物品销售许可证》。
（一）超出销售许可的品种进行销售的；
（二）向没有《民用爆炸物品生产许可证》、《民用爆炸物品销售许可证》、《民用爆炸物品购买许可证》的单位销售民用爆炸物品的；
（三）因管理不善致使民用爆炸物品丢失或被盗的；
（四）未按照规定程序和手续销售民用爆炸物品的；
（五）超量储存民用爆炸物品或者将性质相抵触的爆炸物品同处储存的；
（六）因存在严重安全隐患，整改期限内仍不能达到要求的；
（七）发生重特大事故不宜恢复销售活动的；
（八）销售企业转让、买卖、出租、出借销售许可证的；
(九)未按照有关规定备案的。
第二十二条 民用爆炸物品生产企业有下列行为之一的，由省政府国防科工办报请国防科工委责令限期改正，处10万元以上50万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿；情节严重的，吊销《民用爆炸物品生产许可证》。
（一）销售非本企业生产产品的；
（二）销售产品的品种、数量超出生产许可范围的。
第二十三条 《民用爆炸物品销售许可证》审查、审批机构的工作人员滥用职权、玩忽职守或者徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十四条 本细则未涉及到的内容，依照《民用爆炸物品安全管理条例》和《民用爆炸物品销售许可实施办法》和有关法律、法规执行。
第二十五条 本细则由省政府国防科工办负责解释。
第二十六条 本细则自颁布之日起施行，过去我省关于民用爆炸物品销售的有关规定同时废止。
附件1.民用爆炸物品销售许可证申请审批表(略)
2.民用爆炸物品销售许可证年检表(略)
