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电子证据的概念、特征及其研究意义

董杜骄（注：本文是电子证据专题讲义的一部分）
北京航空航天大学法学院 100083


前言：信息时代变革的节奏是前所未有的，信息的存在与取得方式的飞跃使证据学研究乃至证据立法面临诸多考验。在证据信息化的大趋势下，以计算机及其网络为依托的电子数据在证明案件事实的过程中起着越来越重要的作用。这种以新的形态出现的证据形式在证据法律实践与理论研究中的有识之士定义为电子证据。为了避免法律的性格过于被动，各国的法律界都在做法律举证上的相关调整；在我国，计算机科学和法学乃至其他相关学科领域的一些专家和学
者也开始了电子证据的研究，并已取得初步进展。

1. 电子证据的概念

为了进行电子证据的研究，避免发生认识上的混乱，只有精确地理解其概念的内涵和外延。从逻辑学的角度来讲，电子证据概念的内涵应当是电子证据所反映的客观事物本质属性的总和；电子证据概念的外延是指具有电子证据内涵的客观事物的总和。逻辑学没有必要明确回答电子证据的内涵和外延到底是什么，但是电子证据学的首要任务就是明确电子证据的概念。如果不能掌握电子证据概念的内涵和外延，我们就不能正确制定电子证据的规则、原则，电子证据的可采纳性、证明力、归类及其审查判断等方面的研究也难以做到有的放矢。因此对电子证据的研究首先从概念开始。
对电子证据概念的定义目前主要有以下几种：
概念1：网上证据即电子证据，也被称为计算机证据，是指在计算机或计算机系统运行过程中产生的以其记录的内容来证明案件事实的电磁记录物。1
概念2：电子证据是指订立合同的交易主体通过网络传输确定各方权利义
务以及实施合同款项支付、结算和货物交换等的数码信息。2
概念3：电子证据是以通过计算机存储的材料和证据证明案件事实的一种手段，它最大的功能是存储数据，能综合、连续地反映与案件有关的资料数据，是一种介于物证与书证之间的独立证据。3
概念4：电子证据是存储于磁性介质之中，以电子数据形式存在的诉讼证据。4
概念5：电子证据是以数字的形式保存在计算机存储器或外部存储介质中、能够证明案件真实情况的数据或信息。5
尽管从概念的内涵和外延等角度考量，这几种关于电子证据的本质属性和对象范围的描述仍有认知上的差异，我们还是能够在一定范围内达成共识：首先电子证据的产生、存储和运输离不开计算机技术、存储技术、网络技术的支持；其次，经过现代化的计算工具和信息处理设备的加工，信息经历了数字化的过程，转换为二进制的机器语言，实现了证据电子化。“电磁记录物”、“数码信息”、“计算机存储的材料”、“电子数据”等用语实际上正说明了电子证据的独特存在形式。再次，电子证据是能够证明一定案件事实的证据，这是其作为诉讼证据的必要条件，因此，不能把保存在计算机及其外围设备中的数据都看成是电子证据。笔者认为，由于电子证据的研究在司法和计算机科学等领域还是一个新课题，因此对电子证据的概念一时难有定论。令人欣慰的是，目前的研究者虽然对电子证据的理解程度和角度有所不同，但是对电子证据的本质属性却达成了一定的共识，这就为进一步的合作研究与交流打下了基础。

2. 电子证据的特征

特征是作为人或事物特点的征象、标志等。特点是人或事物所具有的独特之处，因此它排除了与他人或他事物共性的东西。既然电子证据是一种新的证据形式，我们就要分析它的“独特之处”。对电子证据特点的归纳主要有以下两种观点可供参考：
观点1：电子证据具有无形性、多样性、客观真实性、易破坏性等特征
电子证据首先具有内在实质上的无形性，也就是说电子证据实质上只是一堆按编码规则处理成的“0”和“1”，看不见，摸不着。其次，电子证据外在表现形式的多样性，它不仅可体现为文本形式，还可以图形、图像、动画、音频及视频等多媒体形式出现，由于其借助具有集成性、交互性、实时性的计算机及其网络系统，极大地改变了证据的运作方式。再次，电子证据具有客观真实性。排除人为篡改、差错和故障等因素，电子证据是所有证据中最具证明力的一种，它存储方便，表现丰富，可长期无损保存及随时反复重现。另外，电子证据具有易破坏性，由于电子数据是以“比特”的形式存在的，是非连续的，数据被人为篡改后，如果没有可资对照的副本、映像文件就难以查清、难以判断。至于误操作、病毒、软硬件故障、系统崩溃、突然断电等意志以外的因素也可导致数据失真。6
观点2：电子证据除具有高科技性、无形性、复合性、易破坏性等特征外，还具有收集迅速，易于保存，占用空间少，传送和运输方便，可以反复重现，作为证据易于使用、审查、核对，便于操作等特点。7
观点3：电子证据具有双重性、多媒体性、隐蔽性、易保管、传输方便、可反复重现、便于使用等特征8
双重性是指电子证据具有较高的精密性和脆弱性，既有高科技为依托，又存在易错和易毁损的不利情形；多媒体性与前述的“多样性”、“复合性”说法不同，实际上并无多大出入；隐蔽性是指电子证据必须用特定的二进制编码表示，数据存储于磁性介质中，一切都由这些不可见的无形编码来传递。
观点4：电子证据是现代高科技发展的重要产物和先进成果，是现代科学技术的发展在诉讼证据上的体现，它与其他证据相比主要有技术含量高、易被伪造和篡改、复合性、间接性，此外，电子证据由其本身的特性决定了它具有无形性、易收集性、易保存性、可以反复重现等特性。
但是笔者认为观点1将客观真实性作为电子证据的显著特征值得探讨，因为只要是诉讼证据，就应该具备三个最基本的特征：客观性、关联性、合法性。而客观性是指一切诉讼证据都必须是客观存在的真实情况，不论其表现形式如何，都是不以人们的主观意志为转移的。客观性是一切诉讼证据最本质的特征。如果我们用客观真实性作为电子证据的特征，就难以将其与其他证据区分开来。因此，我们只有研究电子证据的独特之处，才能确切表述出电子证据的特征。观点2与观点1的不同之处在于它突出了电子证据的高科技性，即电子证据以现代化的计算工具和信息处理工具为依托，并随着科技的发展不断更新、变化。并且对电子证据的存储、传输、提取、审核等方面的优点予以了概括总结。至于电子证据的复合性实际上与电子证据表现形式的多样性并无二致，在此不作赘述。上述两种观点对电子证据的无形性和易破坏性的认识亦无分歧。观点3观点2与观点3、观点4看起来出入很大，实际上最为接近，相同点如下所示：

特征相同（近）点
观点2
观点3
观点4
1
高科技性、易破坏性
双重性
技术含量高、易被伪造
和篡改
2
无形性
隐蔽性
无形性
3
复合性
多媒体性
复合性
4
山西省人大常委会


大同市河道管理办法
山西省人大常委会


（1989年9月9日大同市第八届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 1990年1月19日山西省第七届人民代表大会常务委员会第十四次会议批准）

目 录

第一章 总 则
第二章 河道管理机构和职责
第三章 河道整治与建设
第四章 河道保护与清障
第五章 防汛与抗洪
第六章 经 费
第七章 罚 则
第八章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强河道管理，兴利除害，充分发挥河道的综合效益，根据《中华人民共和国水法》和《中华人民共和国河道管理条例》，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于大同市行政区域内的河道。
第三条 河道实行统一管理与分级管理相结合的原则，建立区域责任制。
市人民政府水利行政主管部门是全市河道的主管机关，负责全市河道的统一规划、统一管理。
区人民政府水利行政主管部门是该行政区域内的河道主管机关。
市、区人民政府其他有关部门按照职责分工，协同河道主管机关负责有关的河道管理工作。
沿河各单位按照市河道主管机关划定的河段实行区域责任制。
第四条 任何组织和个人不得阻挠河道管理部门及其工作人员依法执行公务。
第五条 城市防洪与城市建设，应统筹规划、同步实施。
第六条 对严格执行本办法，在河道综合治理与管理上做出显著成绩的单位和个人，由市、区河道主管机关给予表彰或奖励。

第二章 河道管理机构和职责
第七条 市、区河道主管机关按照管理权限，建立健全河道管理专门机构，配备专职管理人员，实行河务监理制。
口泉河、十里河、御河及其支沟，由市河道主管机关管理。
淤泥河、万泉河、饮马河、圈子河、甘河及其支沟，由区河道主管机关管理。
实行区域责任制的沿河各单位，按照市河道主管机关的统一规划，承担河道的清障、防护工程的加固维修、防洪抢险等任务。
第八条 市、区河道管理机构要确保河道、堤防工程的安全完整，充分发挥工程效益，开发利用水土资源。其主要职责是：
（一）贯彻执行国家和省、市有关河道管理的法律、法规；
（二）对河道、堤防和护岸工程进行经常性的检查，纠正违章行为，及时反映情况；
（三）及时掌握汛期的雨情、水情、工情、灾情，保证通讯畅通，做好防汛、渡汛工作；
（四）管理河道砂、土资源，按照规定向开采单位或个人征收管理费；
（五）负责河道防护设施的安全保护工作；
（六）总结推广河道管理经验，开展宣传教育工作。

第三章 河道整治与建设
第九条 河道的整治与建设，应当服从河道的综合治理规划，符合本市规定的防洪标准和其他有关技术要求。
第十条 修建开发水利、防治水害、整治河道的各类工程和穿堤、穿河、跨河、临河的建筑物及设施，须按本市规定的防洪标准设计，建设单位必须按照河道管理权限将工程建设方案报送河道主管机关，审查同意后，方可按照基本建设程序履行审批手续。建设项目批准后，建设单位应
将施工安排告知河道主管机关。工程竣工后，河道主管机关应参加验收，不合格的不准投入使用。使用后，由建设单位负责维护，确保防洪安全。
第十一条 未经河道主管机关审查同意的已建的河道沿河工程，应向河道主管机关申报登记，由河道管理机构按河道堤防安全标准进行检查，不合格者要在限期内改建或拆除。
第十二条 护堤、护岸林木，由河道管理部门统一规划，组织营造。单位和集体营造的护堤、护岸林木，实行谁造谁管谁有，其他任何单位和个人不得侵占，砍伐或者破坏。

第四章 河道保护与清障
第十三条 有堤防的河段两岸堤防之间、两岸堤防及护堤地5米之内为河道管理范围；无堤防的河段，其管理范围按设计洪水位确定。
第十四条 严禁损毁堤防、护岸、闸、坝、洪水位桩等水工建筑物和防汛、水文观测、测量等设施。
第十五条 河流的故道、旧堤、原有工程设施等，未经市河道主管机关批准，不得填堵、占用或拆毁。
第十六条 向河道排放污水、废液必须严格执行《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国水污染防治法》的规定标准，在向环保部门申报之前，应征得河道主管机关的同意。
第十七条 严禁在河道管理范围内进行下列活动：
（一）倾倒矿渣、煤矸石、泥土垃圾等废弃物；
（二）建房、开渠、打井、挖窖、葬坟、修建围堤、种植高杆作物；
（三）烧制土焦、加工预制构件、摆摊设点和开展集市贸易活动。
第十八条 未经河道主管机关批准，禁止在河道管理范围内采砂、取土、爆破、钻探、挖筑鱼塘、考古挖掘和在河滩地开采地下资源、堆放物料。
第十九条 对河道管理范围内的阻水障碍物，按照“谁设障、谁清障”的原则，由河道主管机关提出清障计划和实施方案，责令设障者限期清除，逾期不清的，由河道主管机关组织强行清除，清障全部费用由设障者承担。

第五章 防汛与抗洪
第二十条 本市一切单位和个人都有保护河道和参加防汛、抗洪、抢险的义务。
第二十一条 防汛工作应当贯彻集中领导、统一指挥与区域责任制相结合的原则，所有驻地单位都必须服从防汛指挥部的统一调度，听从指挥。
第二十二条 在汛情紧急的情况下，对一切影响泄洪的建筑物及各类设施，市防汛指挥部有权作出紧急处理决定；在其管辖范围内调用所需的物资、设备和人员，事后应当及时归还或者给予适当补偿；任何单位和个人不得妨碍和阻挠蓄洪、分洪和滞洪命令的执行。

第六章 经 费
第二十三条 河道堤防岁修费，按照分级管理的原则，分别由市、区财政负担，列入市、区年度财政预算。
第二十四条 受益范围明确的堤防、护岸、排涝工程，其修建、维护、加固、岁修费用，按“谁受益、谁出资”的原则，由受益范围内的单位承担。专为保护某一企业修建的防洪、排涝工程，由该企业投资。
第二十五条 在河道管理范围内采砂、取土，须按照批准的范围和作业方式进行，并向河道主管机关缴纳管理费。收费的标准和计收办法，按国家有关规定执行。
第二十六条 凡对堤防、护岸和其他水工程设施造成损坏或造成河道淤积的，由责任者修复或清淤，一切费用由责任者承担。
第二十七条 市、区河道主管机关收取的各项费用，用于河道堤防工程的建设、管理、维修和设施的更新改造。结余资金可以连年结转使用，任何部门不得截取或者挪用。
第二十八条 市、区人民政府应组织堤防保护区域内的单位和个人义务出工，对河道堤防工程进行维修和加固。

第七章 罚 则
第二十九条 违反本办法下列条款的，市、区人民政府河道主管机关除责令其纠正违法行为，采取补救措施外，可以单处或者并处警告、罚款：
（一）阻挠河道管理部门及其工作人员依法执行公务的，视其情节，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》第十九条第七项之规定予以处罚；
（二）损毁堤防、护岸、闸、坝、洪水位桩等水工建筑物和防汛、水文观测、测量等设施的，承担修复和赔偿责任，并处警告和1000元以上、3000元以下的罚款；
（三）未经市河道主管机关批准，擅自填堵、占用或拆毁河流的故道、旧堤、原有工程设施的，除责令其采取补救、恢复原状外，并处警告和2000元以上、5000元以下的罚款；
（四）未向环保部门申报批准和未经河道主管机关同意，向河道排放污水、废液的，除缴纳排污费外，还须承担治理、赔偿损害的责任和法律规定的其他责任；
（五）向河道管理范围内倾倒矿渣、煤矸石、泥土垃圾等废弃物的，除责令其清理外，处100元以上、500元以下罚款；
（六）在河道管理范围内建房、开渠、打井、挖窑、葬坟、修建围堤、种植高杆作物的，除责令其补救、恢复原状外，处200元以上、1000元以下罚款；
（七）在河道管理范围内烧制土焦、加工预制构件、摆摊设点和开展集市贸易活动的，处100元以上、2000元以下罚款；
（八）未经河道主管机关批准，在河道管理范围内采砂、取土、爆破、钻探、挖筑鱼塘、考古挖掘和在河滩地开采地下资源、堵放物料的，除责令其纠正违法行为，采取补救措施，限期清理外，处500元以上，2000元以下罚款。
以上各项罚款，应全部上缴同级财政部门。
第三十条 违反本办法造成经济损失的，由责任者负责赔偿；对有关责任人员，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定机关的本级人民政府申请复议，接受复议申请的人民政府，须在接到复议申请之日起二个月内，作出复议决定；对复议决定不服的，可在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。

当事人逾期不申请复议或不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十二条 河道管理人员玩忽职守、滥用职权、营私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第八章 附 则
第三十三条 本办法应用中的具体问题由市人民政府水利行政主管部门解释。
第三十四条 本办法自山西省人民代表大会常务委员会批准之日起施行。



1990年1月19日