关键词: 诉讼契约/合法性/标准
内容提要: 在民事诉讼场域中存在大量的诉讼契约，对于一些并未为立法或司法解释明文规定的诉讼契约的合法性问题，理论界曾一度对此持否定性态度。而事实上，这些诉讼契约依然有其存在的合法性基础。当然也并非所有的诉讼契约都具有合法性，诉讼契约只有在满足一定的标准时方具有合法性。
诉讼契约系指双方当事人在诉讼外或诉讼中对于现在或将来之一定纠纷，就民事诉讼有关行为所达成的旨在对诉讼程序之进行发生直接或间接影响的合意。自古罗马以来，各种不同的诉讼契约形态在民事诉讼场域中不断涌现。诸如诉讼和解、执行和解、鉴定契约、协议举证期限、撤诉契约、不起诉契约、不上诉契约、举证责任分配契约、选择简易程序契约、既判力扩张契约、不为强制执行契约等等。在上述诉讼契约中，有些诉讼契约诸如撤诉契约、不起诉契约、举证责任分配契约、不为强制执行契约等等，仅存在于鲜活的司法实践而并未上升到立法的层面。对于这些立法或司法解释并未明文规定的诉讼契约形态是否具有合法性，在理论上尚有争议。至于哪些诉讼行为当事人可以契约，诉讼契约的合法性应当具备哪些标准等在理论界鲜有论及。有鉴于此，笔者拟对诉讼契约是否具有合法性以及诉讼契约合法性的标准等问题做初步探讨。
一、否定诉讼契约合法性的主要观点
在19世纪之前，有关诉讼契约问题在理论界绝少论及，完全被“边缘化”。这一现象至19世纪末有所改观，“至19世纪末叶，才开始了对关于诉讼契约的全面考察。”[1]然而，学者们基于“门户主义”的过分追求，仅承认立法明文规定的诉讼契约形态的合法性而对于法无明文规定之诉讼契约形态则抱持顽固的排斥与禁止态度。并在权利保护说思想影响下，在诉讼法领域出现全部否定法无明文规定诉讼契约合法性之思潮。归纳起来，否定的理由主要有：
1、明示其一，排斥其他。有法谚云：“省略规定之事项，应认为有意省略”、“明示规定其一者，应认为排除其他”。法既然明文规定若干诉讼合意诸如合意管辖、诉讼和解等，必寓有禁止其他诉讼契约之意，否则，法律这些规定将毫无意义。既然立法并未规定诉撤回契约等诉讼契约形态，那么就意味着立法并不认可这些诉讼契约的效力。为此，这些诉讼契约也当然并不具有诉讼法上的效力。
2、公法不得以私法契约变更。学者们认为公法领域“并无契约自由之存在，不得以私契约变更之。”德国学者Bülow进一步阐释道，由于诉讼法为公法，而具有不可处分性，因此除法律上明文承认者（如管辖合意及仲裁协议）外，当事人就其他事项所缔结诉讼契约并不合法。[2]（P50）公法的不可处分性决定了立法并未明文规定的诉讼契约类型不具合法性，并为法律所禁止。
3、任意诉讼禁止。所谓任意诉讼禁止原则系指，诉讼手续之审理方法及顺序、诉讼行为之方式与要件等等，均由法律加以统一规定。不允许当事人于各个诉讼情形，任意变更法律所未预期之手续方法或要件等等。因此在禁止任意诉讼原则下，只有于例外情形，在诉讼法上有明文许可之场合，当事人间始得以合意方法约定能直接发生诉讼法上效力之各种行为。[2]（P53-54）之所以如此系因为“诉讼系集团现象，诉讼程序亦非仅为特点事件之当事人而存在，若许对个别事件顺应当事人之要求及便宜个别处理，则因事件之拖延，影响其他事件的审理，增加法院之负担，有害诉讼制度营运之圆滑，故有必要依法划一处理，使诉讼定型化，不许当事人任意左右诉讼审理之方式与顺序，并规定当事人诉讼行为之要件与方式”。[2]（P53-54）K.Hellwig也明确指出，实体法上当事人自治或私法自治之原则并不适用于诉讼法，在诉讼法领域，毋宁以“程序任意禁止”作为原则，换言之，诉讼法主要规定当事人对法院所为之一定行为，要求具有一定形式，至于在两造当事人间就一定行为所缔结之契约，由于不能满足诉讼法所规定之形式要求，即不具合法性，自不能在诉讼法上发生效力。为此，他们认为，“除有明文规定，得以诉讼契约发生诉讼法上效果外，不得以合意代替法定之方式。”[2]（P54）为维护诉讼程序的刚性与稳定性，法无明文规定之诉讼契约不为诉讼法所容忍。
4、不得以契约发生与法定诉讼行为相同之效果。该说以撤诉契约为例具体阐释当事人不可随意以契约行为产生与法定诉讼行为相同之效果。其认为“法律既对撤回诉讼之（单独）诉讼行为定有要件及方式，显见法规范系寓有不得以其他方式达成相同效果（诉讼撤回）之意旨，故诉撤回契约应不生诉撤回效果。”[3]（P268）基于同样的逻辑，对于那些法无明文之诉讼契约形态也不具有诉讼法上诉讼行为效力。
二、诉讼契约的合法性基础
在上述学术思潮的直接影响下，实践中出现的一些并不为民事诉讼法明文规定的新型诉讼契约形态，因遭受司法与立法的强烈抵触与排斥，其合法性一直不被认可。事实上，这些诉讼契约形态的存在有着坚实的合法性基础：
首先，并非公法都不可契约。传统公法理论认为“私法秩序与公法秩序是根本对立的，前者以私人意识为原则，而后者却是强行法规定，没有容纳自由意思的余地。”[4]（P77）与私法领域贯彻契约自由原则不同，在公法领域，契约不自由则是原则，而以在法律有特别规定才允许契约形态的存在为例外。而且这一例外“也不是可以恣意决定法律关系，必须依据一定的原则而为，这只不过是在适用公法而已。”[4]（P77）上述理论，遭到当代许多学者的强烈批判和深刻反思。弗莱那认为，公法契约是以制定法认可为原则的，但习惯法对之有认可的时候，公法契约原则上是应该得到承认的。日本学者市村博士认为，私法契约的原理不止限于私法领域，公法也具有共通的原理，二者共通的法律现象是除了法律明文规定或者事物性质上当然排除适用私法原则的场合外，私法规定应该适用。基于这样的认识，他认为公法契约也当然能够存在。[4]（P80）学者阿培尔特更明确指出，在公法领域也存在强行法与任意法之区别。基于此他进一步指出，公法中也存在着契约的可能性。[4]（P80）公法契约在行政领域的出现足以说明“公法无契约自由存在”命题不再理所当然。因为即使在公法领域，也有所谓任意性规定。行政契约的出现即为明证。行政契约的出现“其承认至少意味契约绝非私法仅有。”[2]（P53）不仅在行政领域出现了公法契约，而且在具有公法性质的行政诉讼和刑事诉讼领域也同样涌现了众多契约行为，诸如行政诉讼调解、辩诉交易和刑事和解等。因此，就具有公法性格的民事诉讼而言，因其解决对象的私法性更注定了在民事诉讼领域中存在更为广阔的可契约空间。因此“不能一律以公法上规定为由，将与公益无直接关系的诉讼合意，视为法律所不容许的行为而排除。”[5]为此，并不能一概以民事诉讼法为公法为由而否定那些并未为民事诉讼法所明文规定的诉讼契约之合法性。
其次，未违反强行性规定之诉讼契约具有合法性。法律规则是规定法律上的权利、义务、责任的准则和标准，或是赋予某种事实状态以法律意义的指示和规定。依据法律规则对人们行为规定和限定的范围或程度之不同，可以将其分为强行性规则和任意性规则。所谓强行性规则，是指内容规定具有强制性，不允许人们随便加以更改的法律规则。所谓任意性规则，是指规定在一定范围内，允许人们自行选择或协商确定为与不为、为的方式以及法律关系中的权利义务内容的法律规则。对于强行性规则，当事人仅能遵守而不得违反；而对于任意性规则，遵守与否完全取决于当事人的自由选择。同样，在诉讼法领域，对于强行性规则当事人不得基于协议加以处分；而任意性规则则是当事人可以契约的领域。“当事人如果具体地就某种诉讼行为约定其实施或不实施，只要该具体约定的内容、目的不违背民事诉讼制度原有的机能和目的，即使其约定法无明文，也无解释为法律必然禁止之必要。”即该行为“原则上只要不违反强制性诉讼规则，就应当肯定诉讼上合同的合法性。”[3]（P267）德国学者Schiedermair也认为，“除法律上所承认者外，当事人关于诉讼程序所为之协议，在不违背公益下，应承认其效力。由于诉讼法之规定可再区分为强制规定与任意规定，涉及任意规定所为之诉讼契约，均应承认其合法性。至于强制性规定与任意性规定之区分，则涉及公益与私益之衡平保障，民事诉讼作为国家司法权所建立之公共制度，必须兼顾公、私益，个人对于民事诉讼程序可处分部分，以不妨碍公共利益之情形为限。”德国学者Schlosser也认为，“只要诉讼法上无明文强制禁止之事项，皆应承认当事人得缔结诉讼契约。”[6]为此，对于未违反法律强行性规定之诉讼契约具有合法性。
再次，传统理论在“禁止任意诉讼原则”上存在认识的误区。“禁止任意诉讼原则”是就诉讼的形式要求而设定的有关诉讼程序进行的方法，法律为确保诉讼程序的安定和统一，当事人实施某种诉讼行为时，应该受到限制。但这并非否定当事人合意的价值及其法律上的意义。[3]（P267-268）申言之，“禁止任意诉讼原则”确立的根本目的在于强调程序的安定性。这一传统理论对于程序安定性的追求是正当的，而问题在于其走向一种极端——过于追求程序的安定性价值而忽视或者排斥其他程序性价值诸如程序经济与程序民主等。民事诉讼程序具有多种价值，如公正价值、经济价值、自由价值、民主价值和安定价值等。[7]具体如诉讼期间制度，该制度既体现了程序的经济性，又体现了程序的公正性。因为，如果诉讼期间过长则会导致诉讼的不经济；相反，如果诉讼期间过短则难以保证诉讼的公正性。为保证程序的经济性与公正性，诉讼期间的确立既不能过长也不能过短而应当适中。就诉讼契约确立的正当性而言，其中非常重要的一个方面就是追求程序的经济性。“法律上明文承认之诉讼契约多系为追求程序之经济、迅速。”[8]（P215）诸如对于本应适用普通程序的案件，当事人基于协议选择适用简易程序，其目的就在于追求诉讼的经济性。为此，对于既不违背程序的安定性又能兼顾程序的民主、经济等其他价值的诉讼契约当然具有合法性。“如果当事人的合意行为不危及程序安定，且没有违背诉讼公平正义之原则，其行为应为法律所允许，其决定自由及合意行为理应受到尊重和法律保护，尤其是当事人在诉讼上地位平等、意思自由以及公平的情形下就一定的具体实体权利义务和诉讼权利义务进行处分时。”[3]（P267-268）
最后，法律的滞后性及其规定的不周全性决定了法未明文规定诉讼契约存在的合法性。法律具有滞后性和不周全性等局限，“它要处理的现实社会生活则是具体的、形形色色的、易变的。因而，不可能有天衣无缝、预先包容全部社会生活事实的法典。这就使得法律不可能不存在规则的真空和一定的不适应性。”[9]法律的上述局限性为诉讼契约留下了可存在的空间。“以诉讼契约之多彩多姿千变万化，统括无遗理解掌握，现今学说亦有所难能，况有甚多类型系出现于法律制定后，立法者根本无从预想者”。为此，当然不能以法无明文规定为由而拒绝承认这些诉讼契约存在的合法性。而且“法律规定为列举或例示，应探求其目的及基础，不宜以法无明文遽然否定。”[2]（P47）
三、诉讼契约合法性的标准
尽管那些并未为立法明文规定的诉讼契约有存在的合法性基础，但并非一切诉讼行为当事人都可以契约。诉讼契约只有在满足一定条件基础上方具有合法性。判断一诉讼契约是否具有合法性的标准主要在于：
1、允许当事人处分的行为方可基于契约处分。就诉讼契约而言，民事诉讼中当事人可处分的限度决定着当事人可契约的范围。我国台湾地区学者沈冠伶指出，台湾地区“民事诉讼法”上“所明文规定之诉讼契约，系以‘法律上允许当事人处分’者，作为承认之依据及界限”。基于此，她进一步指出，“不论是在法院面前之证据保全期日、准备程序期日、或独任审判所行之期日、或是在法院外，均承认两造得就‘诉讼标的、事实、证据或其他事项’，或就‘双方所主张之争点，或其他有利于诉讼终结之事项’成立协议。”[8]（P208）即民事诉讼中当事人可以契约对象首先应是允许当事人可处分之对象。这些主要有起诉、上诉、诉之撤回、上诉之撤回、舍弃、自认、证据之提出等。尽管立法上对于上述事项并未明文规定为当事人可契约对象，但基于当事人依法所享有之处分权限而言，其当然可以就上述事项与相对方达成契约。对于此类契约，除“立法者又再使法院于个案中具体衡量公益与当事人利益之轻重，否则无庸再就协议是否有违公益予以审查，盖在当事人依法享有处分权限之范围内，可认为原则上此类事项多与公益无涉，而可由当事人自由处分”。[8]（P213）即上述内容原则为当事人可自由契约的当然范围。
2、诉讼契约的对象原则限于任意性规范，而强行性规范则不可成为契约之对象。对于民事诉讼法并未赋予当事人程序上可处分权限的规定，而当事人却又基于契约对此进行变更或不再适用该规定者，申言之，此时当事人所处分对象并非法律上允许当事人可处分之对象，对此能否由当事人基于契约自由处分。首先须分析该契约对象在性质上系属任意性法规还是强行性法规。“如该规定内含授权性，得使当事人自主形成法律状态而变更规定内容，则属任意法规，”[10]，而任意性规定因其内容的授权性，当然为当事人可契约处分之对象。倘若该规定内容非为授权性而为强行性法规，因强行性规范要求行为主体必须作为或不作为之强行性品格，决定了该强行性规范并非当事人可自由处分之对象。
3、宪法性诉讼权利原则上不得基于契约处分。宪法乃国家根本大法，是其他法律存在的前提与基础。诉讼法有关规定乃至实务运作都应遵循宪法价值及其原则的规范与指导，不得与宪法规范相抵触。就当事人达成的诉讼契约而言，也同样应遵循宪法的价值与原则。“在对应因当事人合意所形成之‘任意诉讼程序’，因其涉及法院公权力行使问题，自亦不应仅因当事人合意即可免除受宪法规制要求……因而法院对于当事人关于诉讼契约之合意，即有必要以宪法价值及原则为审查之必要。”[11]诸如宪法性权利的合法听审权，当事人就不可基于契约剥夺之。如果当事人约定剥夺一方当事人之接受送达、阅卷以及法庭陈述等权利，因这些约定明显剥夺宪法所规定之当事人合法听审权，为此这些约定就不具合法性。但也不可一概认为所有宪法性诉讼权利都不可基于契约处分，若由法律规定之意旨发现其属于当事人可处分之规范，即使对其之处分可能影响当事人最基本诉讼权，也不能一概禁止。诸如当事人可以约定不公开审理、不言词审理等即是。
4、诉讼契约之达成不可违反公平诚信原则。一些诉讼契约的对象尽管没有违反强行性规定，但“契约之基础亦不能脱离缔约上之公平性，尤其是契约当事人两造能力有不平等时，则须本于诚信原则以判断契约之合法有效性。”“诉讼契约乃存在于当事人间之法律行为，其契约解释即应受诚信原则之拘束。”[8]（P213）就契约之特殊形态——诉讼契约而言，亦应遵循契约的本质要求，即诉讼契约之达成须遵循公平与诚信原则，否则所达成的诉讼契约无效。诸如我国台湾地区“民事诉讼法”关于合意管辖就有如此的限制，该“法”第28条第2款规定，如当事人之一造为法人或商人，依其预定用于同类契约之条款而成立，按其情形显失公平者，他造于为本案之言词辩论前，得声请移送于其管辖法院。但两造均为法人或商人者，不在此限。再如该“法”第270条第3项“但书”规定，当事人就其争点，经依第1项第3款或前项为协议者，应受其拘束。但经两造同意变更，或因不可归责于当事人之事由或依其他情形协议显失公平者，不在此限。由上述条文我们可清晰发现，当事人在缔结诉讼契约之际仍须满足契约之本质及其基本要求，如果所达成诉讼契约违反公平诚信原则，则所达成的诉讼契约将归于无效。
5、诉讼契约之达成不可违反经济性原则。在民事诉讼中创设或者允许存在诉讼契约的一个根本出发点也正在于追求其经济性，对此有学者曾明确指出：“法律上明文承认之诉讼契约多系为追求程序之经济、迅速，不谨为当事人之程序利益，亦使当事人得自主性解决纷争，而减少利用法院之资源。”[12]如管辖契约，虽使本无管辖权之法院拥有管辖权，但就国家司法机关总体而言，并未增加其负担。再如程序选择契约，当事人可选择将普通程序改用简易程序，但不得将简易程序改用普通程序，因为前者节约了司法资源，而后者却较本应适用之程序支出了更多司法资源，当然不被许可。为此，“对于未明文规定之诉讼契约，在公益之考量上，其合法性之界限即存在于，不允许当事人以契约方式，摆脱依诉讼法所定之合理分配，而试图取得或利用较多之司法资源，此将使其他纷争之解决受到迟延，并使整个社会负担司法系统之支出增加。”[12]详言之，当事人就程序约定之内容，合意排除适用某一程序规定之结果，将较法定程序更不经济而有损于其他人利用法院之机会时，诸如就简易程序改用普通程序之契约、排除适用关于逾时提出攻击防御方法失权规定之契约等，都不应允许。即只有有助于诉讼经济性实现之诉讼契约，方具有合法性。
6、诉讼契约之达成不得违反当事人所享有的程序上的最低保障要求。有学者曾明确指出，“法治国家中诉讼程序之进行，有一定最低程度之程序保障基本要求，例如法官之中立性与独立性、听审权之保障、公正程序等，以尽可能维持裁判之经济、适正及其公信力，就此等程序保障基本要求亦不适当成为当事人处分之对象，不能以合意方式变更，而使最低程度之满足均不具备，例如约定仅由某造当事人陈述意见或举证。”[12]即当事人所达成之诉讼契约不可违背当事人所应当享有的最低限度程序上之保障，否则，这样的约定就不具有合法性。
此外，诉讼契约之达成不得损害第三人以及国家或社会的利益。而且在人事诉讼和家事诉讼中，当事人以契约形式处分相关权利时，法官有权进行干预。
水利部关于实施科教兴水战略的决定
水利部
水利部关于实施科教兴水战略的决定
颁布日期：1995.11.16
水利部关于实施科教兴水战略的决定
（1995年11月16日水利部水办［1995］480号通知发布）
为在水利行业实施科教兴国战略，认真贯彻中共中央、国务院颁发的《关于加
速科学技术进步的决定》与《中国教育改革和发展纲要》，胜利实现《全国水利发
展“九五”计划》和《全国水利发展2000年至2010年规划》确定的目标和任务，特
作出如下决定。
一、进一步落实科技教育优先发展的战略地位
1.邓小平同志高瞻远瞩，提出了“科学技术是第一生产力”、“教育是立国之
本”、“发展高科技，实现产业化”的英明论断。邓小平同志关于科技教育工作的
一系列论述，是建设有中国特色社会主义理论的重要组成部分，它深刻地论述了科
技教育在改革开放和现代化建设全局中的战略地位，是我们实施科教兴水战略的理
论基础和指导方针。
2.党的十一届三中全会以来，全国水利行业认真贯彻执行党中央、国务院关于
科技教育工作的一系列方针政策，在水利科技教育体制改革、科技与经济结合、教
育为经济建设服务方面进行了积极的探索和实践，建成了一批接近或相当于国际水
平的重点科学试验和教学点，取得了一批高质量的科研成果，培养了一定数量的合
格专业人才，初步形成了一支高水平的科技队伍和教师队伍，培训和轮训了相当数
量在职干部，有力地推动了水利改革和发展。
但是应该看到，科学技术是第一生产力的思想，教育是立国之本的思想，科技
教育优先发展的战略地位尚未全面落实；许多地方，水利的改革与发展，水利企业
和重大工程建设，还缺乏依靠科技进步和提高劳动者素质的内在动力；科研院所和
高等学校运行机制虽然发生了很大变化，活力大为增强，但从总体看，组织结构不
合理、设置重复、力量分散、效益不高的现象依然存在；科技教育为水利改革与发
展服务不够的现象还没有根本解决；职工教育培训还不能适应形势发展需要；一些
地方、部门对科技教育工作实际支持不够，投入不足的状况尚未改观。这些前进中
的困难和问题，必须予以高度重视，认真解决。
3.从现在起到21世纪中叶，是实现我国现代化建设三步走战略目标的关键历史
时期。党中央把水利放到国民经济基础设施建设的第一位，作为重点加强的基础产
业，对水利改革与发展提出了新的、更高的要求。面对国际经济、科技竞争的严峻
挑战和人口多、底子薄、人均资源相对短缺的国情，水利发展从外延粗放型向内涵
效益型的战略转变已迫在眉睫。为实现这一转变，必须坚定不移地实施科教兴水战
略。
实施科教兴水战略，就是要全面落实科学技术是第一生产力，教育是立国之本
的思想，把科技教育摆在优先发展的战略地位，强化科技教育意识，提高全行业职
工的科技文化素质，增强水利科技成果向现实生产力转化的能力，把水利改革与发
展转移到依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道上来。实施科教兴水战略，是为水
利事业持续、快速、健康发展提供强有力支持的根本措施和必然抉择。
4.实施科教兴水战略，从现在起到2000年的主要目标是：
（1）初步建立起适应社会主义市场经济体制、符合自身发展规律的新型水利科
技教育体制。
（2）水利改革与发展要以科技进步为主要推动力，科技工作要把解决水利发展
实践中的重大问题作为首要任务。鼓励、支持科研机构和科技人员投向经济建设主
战场，促进科技与经济的结合，形成一批科技开发型、科技服务型的企业化实体。
同时，按照少而精的原则，组织各方面的科技人员进行多学科联合攻关，解决一批
水利基础设施和基础产业建设中的重大关键问题，使水利科技对水利改革和发展的
贡献率由目前的32％提高到50％左右。
（3）充分发挥高新技术对传统产业渗透、改造的重要作用，建立自主开发与技
术引进消化吸收相结合，研究开发和技术改造与重大工程建设相结合的新机制，形
成一批高新技术产业。
（4）逐步形成以部属院校为骨干，委、厅培训基地和部外院校组成的水利人才
培训体系。造就一大批跨世纪的水利科技、经营和管理人才，大力提高现有水利队
伍的科技文化素质，使水利职工平均受教育年限由目前的9.3年提高到11.5年。
（5）建立和完善多渠道、多层次的水利科技教育投入体制和投入机制，不断提
高投入强度。
（6）建设一支具有良好的业务素质、高尚的品德修养和具有献身精神的科技队
伍和教师队伍，完善思想教育、政策引导、物质奖励、职称评聘和必要的行政督导
相结合的制度，尊重知识、尊重人才，创造人尽其才、人才辈出的环境，调动广大
科技人员和教师的积极性，促使优秀青年科技人员和青年教师脱颖而出。
在此基础上，到2010年，使基本建立的新型水利科技教育体制更加巩固和完善
；实现水利科技与经济的有机结合和水利教育为水利发展的有效服务；全行业职工
的科技文化素质有显著提高；水利行业具有国际领先水平或先进水平的学科保持其
领先地位，有更多的学科赶上国际先进水平，全行业的科技实力和管理水平接近或
达到国际先进水平；传统水利产业得到改造，使水利事业持续发展具备坚实的基础
。
二、大力推进水利科技进步
5.优先发展防洪减灾技术和水资源的持续合理利用与保护技术。促进水资源统
一规划调度与管理、防洪抗旱、供水、农田水利、水土保持和水电开发等领域，在
应用高新技术和现代科学手段上有新的突破，为现代水利奠定技术基础。
水利部将在大江大河大湖的泥沙治理、地下工程技术以及农业、工业和城市各
部门的节水技术等方面选择若干重大课题，集中力量，保证经费，重点攻关，为经
济和社会发展提供水利支持和保障。
6.应用基础研究要瞄准国家目标和世界科学前沿，大胆探索、勇于创新，努力
攀登新高峰。责成水利部科技主管部门，组织有关专家、教授和各方面科技工作者
在科学论证基础上，有针对性地加强若干重点学科的研究。
7.充分发挥科研机构、高等院校、设计院和企业在科研中的作用，鼓励科研院
所、高等院校、设计院和企业的研究工作相互结合，研究人员、教学人员、设计人
员和企业科技工作者都要深入实际，参加实践，增强为水利发展进行科研的意识。
鼓励各类专业人员相互交流兼职，大力协同，取长补短，合作攻关。创造学术民主
的良好气氛，鼓励科技人员探索新的科学规律，创立新颖的学术观点。
8.软科学研究要把自然科学与社会科学紧密结合起来，以我国经济和社会发展
为目标，围绕水利行业的实际，积极探索水利改革与发展的规律，加大关于水利运
行机制、水利产业政策、水利经济政策、水利法规和当前水利发展中的热点和难点
问题的研究力度，为水利基础设施建设、基础产业发展和建立适合社会主义市场经
济的水利新体制提供宏观决策的科学依据。
9.科技成果的推广应用是科技向现实生产力转化的关键。水利部科技推广部门
，流域机构，各省（自治区、直辖市）水利（水电）厅（局），都要重视以市场为
取向的水利科技推广服务体系的建设。当前，要积极创造条件，将比较成熟的优秀
科技成果尽快转化为现实生产力。
10.加速水利信息系统建设。大力推进现代化通信技术、微电子技术、计算机技
术和遥测遥感技术等在水土资源管理、暴雨洪水监测预报、防洪抗旱指挥调度、工
程建设和科学管理等方面的应用。逐步发展一批以信息、咨询服务为主的第三产业
。切实搞好水利水电科技书刊和教材的出版和发行工作。
11.进一步开展水利科技扶贫工作。以实用的水利科技成果为欠发达地区的农业
灌溉工程、水电工程、人畜饮水工程、水土保持工程等提供科技依托。引导欠发达
地区人民依靠科学技术开发当地资源，加快脱贫致富的步伐。
12.水利企业正在进入提高增长质量和效益的关键时期，要大力推进水利企业的
科技进步，促进水利企业成为科技开发的主体。努力推动科、工、贸结合，产、学
、研结合，鼓励企业与科研院所、高等院校合作开发市场前景广阔、附加值高的高
技术产品，提高企业产品质量和市场竞争力。
要把增强企业应用先进技术的机制与活力和提高技术创新能力作为水利行业现
代企业制度建设的重要内容。
三、加大人才培养力度，提高职工队伍的整体素质
13.教育是关系社会主义现代化建设全局的根本问题，也是关系水利改革与发展
全局的根本问题。水利改革与发展目标的实现，最终取决于人的素质，取决于人才
的数量和质量。水利行业必须充分发挥现有科技人员的作用，同时加大力度，加快
速度培养造就一大批各类高质量人才。要着眼于21世纪，尽快形成适应社会主义市
场经济发展需要，专业结构合理，德才兼备的年轻一代党政干部、科技人才和企业
家三支宏大的队伍。当前，全行业要认真落实水利部干部工作会议的精神，为全面
实施“四个一”（培养10名部级后备领导干部、100名正司局级后备干部、1000名正
处级后备干部和10000名懂经营、会管理的干部）工程努力工作。
14.全面提高水利职工队伍的整体素质。到2000年，全行业应累计培训在职职工
200万人次，有计划、有针对性地提高在职人员的政治素质、职业道德、科技水平、
经营管理水平和实际工作能力；累计培养20万名大中专毕业生，基本满足行业队伍
建设对人才的需求，使中专以上学历人员比例从现在的18％提高到25％；通过教育
培训，使初中毕业以上文化程度职工的比例，由现在的39％提高到60％以上；基本
扫除50岁以下水利职工中的文盲和半文盲。
在上述培训中，要建立起一支以中高级工为主体，工种岗位配套，技术过硬，
具有较高政治文化素质的技术工人队伍。
15.科技人才是第一生产力的开拓者，加速培养优秀科技人才是一项十分紧迫的
战略任务，各级各部门、各单位要通过实施“跨世纪科技人才工程”，培养一大批
高水平的水利科技人才，特别是优秀的青年学科带头人。
16.努力培养造就一支懂科技、懂经济、懂外语、懂经营、会管理，能率领企业
参与国内外市场竞争的年轻一代水利企业家队伍。“九五”期间，重点培养1000名
具有正规本科以上学历和经过实践锻炼的中级经营管理人才，100名具有工商管理硕
士学位和有统揽全局的企业经营战略观念、有遵纪守法品德端正的作风的高级经营
管理人才。
17.切实做好培养选拔优秀青年干部工作。要按德才兼备的要求，坚持以革命化
为前提，把革命化、年轻化、知识化、专业化有机地结合起来。通过党校培训、到
“急、难、险、苦”的工作岗位上和环境中经受锻炼、干部交流和岗位轮换等多种
方式，使一大批青年干部尽快成长起来，充实到各级领导岗位上去。
18.努力提高水利高等教育的办学效益和教学质量，支持水利行业中等专业学校
的发展，适当发展水利高等职业教育。加强水利院校建设，不断改善办学条件。到
本世纪末，重点建设好30个国家级、省部级重点学科和一批重点实验室；支持一所
部属高等院校和一批水利学科实施国家“211工程”建设；努力把部管理干部学院办
成水利系统培训轮训在职干部的骨干基地；争取有10所水利中专学校进入全国重点
中专行列；争取有3所水利技工学校进入全国重点技校行列。
四、深化改革，建立新型的水利科技和教育体制
19.水利科技体制改革的重点是调整水利科技系统的结构，分流人员，形成结构
优化，布局合理，精干高效，纵深配置的水利科技开发体系。
水利科技体制改革要贯彻“稳住一头，放开一片”的方针。“稳住一头”的工
作要在深化改革中有重点、分层次进行。水利行业要在开放和竞争的动态过程中，
保持一支由各级财政支持的、精干的、高水平的科研队伍，从事关系水利事业发展
全局性、方向性、战略性项目的研究、高水平的应用基础研究、高新技术研究和社
会公益性研究。各级水利行政部门要从资金、科研手段等方面大力支持“稳住一头
”的工作。
水利行业要放开、搞活与经济建设密切相关的技术开发和技术服务型科研机构
，使其以多种形式，多种渠道与经济和水利工程建设结合。这些机构运行要以市场
机制为主。除按竞争机制承担政府的研究开发任务外，主要按照市场需求进行研究
开发、建设监理、技术咨询、技术承包和科技成果转化工作。要使绝大多数技术开
发和技术服务机构，逐步由事业法人变成企业法人。部属科研单位要先行试点，积
极稳妥地推进人才分流，逐步扩大分流比例。各级水行政部门要继续对“放开”的
科研机构给予扶持。水利部计划到2000年完成近100个技术机构和实验室的国家级计
量认证工作，建立5个部级计量检定中心，为科研单位面向市场提供必要条件。
水利行业的科研项目要实行公平竞争，通过公开招标，专家评议等方式，择优
选择承担单位，实行承担单位法人或项目负责人负责制，形成优胜劣汰的竞争机制
。
20.水利教育改革的重点是调整教育结构，改革管理体制，改造传统专业，提高
教育质量，服务水利事业。
调整水利教育结构要在办好学校教育的基础上，重点发展职工培训与轮训和职
业技术教育，把提高职工队伍的整体素质放在突出位置。在把好新招职工的学历规
格和品德素质进口关的同时，要使各类职业学校、职工学校、培训中心成为行业补
充新职工和提高在职人员科技文化水平的基地。在全行业严肃认真地推行岗位培训
制度、上岗资格考试和证书制度、继续教育制度。
水利教育要实行分级分层次管理的管理体制，加强行业指导与协调，以部属院
校为骨干，充分发挥行业其他院校，为水利行业培养人才的积极性，推动全行业各
类教育的发展。
各级各类水利院校应从水利改革与发展需要出发，加快专业结构调整，现有专
业也要拓宽专业基础和知识面，加大复合型人才培养的力度。改革教学内容和教学
方法，改造、调整传统的水利专业教学计划，加强学生基础知识、基本训练和思想
作风素质的教育养成；加强实践性教学环节，扩展学生的知识视野，提高学生对市
场经济的适应能力和驾驭能力。职工教育要坚持学用结合、按需施教和注重实效的
原则。
积极推进招生、收费和毕业生就业制度改革，要制定具有行业特点的配套政策
，建立水利类专业奖学金和贷学金。
五、重视科技教育界的精神文明建设
21.努力使科技教育界在社会主义精神文明中做到率先垂范，坚持党的基本路线
，大力弘扬爱国主义精神，求实创新精神，拼搏奉献精神和团结协作精神，树立良
好的科学道德风范，形成崇尚科学、追求真理、热爱学生、提携青年，用知识报效
祖国，服务人民的氛围。
22.加强学生思想政治工作，开展国情、水情教育，职业道德教育。加强学校管
理，端正教风、学风和校风，提倡师生到社会实践和工程实际中，经风雨、风世面
。树立正确的世界观、人生观和价值观。鼓励和吸引优秀学生“学水利，干水利，
爱水利，献身水利”。
23.加强科学技术的宣传和普及工作。要通过各种宣传舆论媒介和设施场所，以
群众喜闻乐见的形式，在广大群众中普及水利科技知识，增强水的忧患意识，自觉
地支持和参与水利建设，要用现实的、生动的示范办法，帮助人们用科学战胜愚昧
和贫穷。
水利部将制定相应的办法，对采用先进水利技术和对水利科技推广有贡献的广
大农民和边远地区不具备规定学历的水利职工，颁发水利科技推广技师的“蓝色证
书”以推动人们把生产、生活导人文明和科学的轨道。
六、多渠道、多层次、大幅度地增加科技和教育投入
24.增加投入是水利科技进步和教育发展的必要条件，是实施科教兴水战略的基
本保证。建立适应社会主义市场经济体制的水利科技和教育投入机制中，要积极争
取国家和各级政府的财政投入和差别利率、差别税率、贷款贴息等扶持政策的支持
；下决心利用各种有效途径，建立水利科技、教育发展基金；引导、鼓励水利企业
增加科技和教育投入，企业要成为科技投入的主体，企业科技投入应逐步做到占企
业总产值的2％～3％左右；确保重点水利工程的重大技术问题的研究经费，并从相
应的工程前期费和工程建设费中作出安排。教育投入应以财政拨款为主，要确保水
利教育事业费每年有所增长。
各流域机构、各省（区、市）水利（水电）厅（局）可根据具体情况从水费、
水资源费、防洪基建费、农业综合开发、水保经费、工程前期经费提取一定比例用
于有关科学技术研究和人才培养工作，建立相应的水利科技和教育发展基金。
各水利科研机构、办学单位也要努力增收节支，增加自身对科技和教育的投入
，积极发展科技和教育事业。
25.加强水利行业科研基础设施和教育培训基地建设，不断增加科研和教育单位
基本建设投入。要认真落实建设国家级和部级重点实验室的科研仪器和装备所需资
金，以加大科技和教育事业发展后劲。
七、广泛开展国际科技教育的合作与交流
26.水利行业的国际科技教育合作与交流，要把推进水利领域的科技教育进步，
为水利改革与发展服务，为水利人才培养服务作为首要目标。针对水利发展需要，
重点加强引进先进技术成果和高新技术领域科技合作。继续扩大科研单位、高等院
校和其它企事业单位的外贸自主权。鼓励有条件的单位争取自营进出口权，逐步提
高设备、技术出口的水平，增强创汇能力。鼓励有实力的单位在境外创办分支机构
，开展技术贸易。
27.继续拓宽与世界各国和国际组织的交流渠道，进一步扩大国际科技和教育合
作与交流的范围，积极吸收引进国外先进技术、智力成果和资金。可以与国外科研
机构、企业和高等学校共建科研基地和人才培训基地。要为科技和教育工作者，特
别是中青年科技骨干和教育管理骨干出国进修、短期访问和参加国际学术交流创造
条件。有针对性地邀请外国专家来华工作或开展学术交流活动。改革和加强派出留
学生工作，欢迎留居海外人员回国工作或以多种形式为我国水利事业服务。
八、切实加强对科技和教育工作的领导
28.加强对水利科技和教育工作的领导，是实施科教兴水战略的关键。各单位一
把手要亲自抓第一生产力，把促进科技教育进步摆到重要议事日程，真正把科教兴
水战略落到实处。各级领导干部要带头学习现代科学技术知识，增强科技教育意识
，善于用科学的态度、科学的思维方法处理问题，提高对现代水利科技教育发展的
领导能力。要少说空话，多办实事，千方百计地增加科技教育的投入。对水利改革
发展中的重要决策，要广泛听取科学家和有关专家的意见，实现决策的科学化、民
主化，这要成为坚持民主集中制的一个重要方面。要努力做好广大科技人员和教师
、学生的思想政治工作；要对落实各项科技和教育政策、措施的情况经常进行督促
检查；要关心科技人员和教师的生活，努力改善住房条件和工作条件。
水利部将制定和完善科技教育进步的考核办法和指标体系，加强对科技教育进
步工作的检查和监督。
29.实施科教兴水战略，是水利行业的一项历史性任务。要充分发挥各级水利学
会、科学技术协会、教育协会等社会团体和各部门、各单位工会、共青团、妇联等
群众组织在实施科教兴水战略中的重要作用，在全行业掀起科教兴水热潮。
30.部机关各司局，各部属单位，各省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）
，要根据本决定精神，结合各自实际情况，制定实施科教兴水战略的具体办法、措
施，保证科教兴水战略在全行业顺利实施。
文号：[水利部水办［1995］480号]
